(上接313版)

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公司所处行业客户主要为大型光伏组件企业，通常以银行承兑汇票或商业承兑汇票结算，产品销售回款周期较长，同时，行业供应商主要为化工原料厂商，通常以现款结算，采购付款周期较短，行业具有营运资金占用规模较大的特点。公司近年来应收规模持续增长，经营活动产生的现金流量持续为负，营运资金需求持续增加。营运资金占用较大的行业特点使得公司存在一定的流动性风险，如果公司经营规模持续扩大，客户的款项支付情况出现负面变化，或公司筹资能力下降，可能导致公司存在营运资金不足的风险。

（五）行业风险

1、产业政策变动风险

公司产品目前主要应用于光伏组件封装行业，公司发展受光伏行业整体景气指数影响较大。光伏发电作为新能源发电最重要的来源之一，报告期内，我国陆续发布了一系列光伏产业政策，积极推进国内光伏发电平价上网项目和低价上网试点项目建设，上述因素为包括公司在内的行业领先企业带来新的发展机遇与挑战。同时，除光伏发电外，全球可再生能源还包括风能、光热能、水能、地热能、生物质能等。各个国家对可再生能源的选择方向、投入力度及各种可再生能源的竞争情况，均将影响光伏行业在该国的发展。当前阶段，国家对光伏装机容量、鼓励政策的宏观调控政策和措施将直接影响行业发展增速。但若未来光伏产业政策出现重大不利变化，将可能导致行业的发展不及预期，下游企业投资意愿及产销量下降，进而对公司经营业绩产生不利影响。

2、产业链供求失衡引发持续波动的风险

2020年以来，光伏产业受产业链各环节供需不均衡的影响，整体行业供需、排产、市场价格均出现波动较大、波动频率较高的情形。目前扰动因素并未完全消除，不少环节供需关系尚未均衡，产业链价格较大波动的情况仍可能持续，对光伏项目建设带来不利影响，对光伏产业企业的生产经营和管理能力持续带来较大挑战。

（六）宏观环境风险

1、国际贸易摩擦和贸易保护的风险

光伏产业发展的历史过程中，各国出于贸易保护主义，对光伏鼓励政策的力度、持续性存在一定程度的调整。反倾销、知识产权诉讼等贸易摩擦事项也时有发生。随着中国光伏产业成为全球领先和不可或缺的产业，近年来针对中国光伏企业的贸易摩擦事件仍有发生。中国光伏产业企业纷纷采取海外布局规避一定的风险，但如果出现较为严重的针对中国企业的贸易摩擦冲击，光伏产品出口状况可能受到影响，对国内企业经营带来负面影响。

2、不可抗力风险

地震、台风、海啸等自然灾害以及突发性公共事件会对公司财产、人员造成损害，影响公司正常生产经营，造成直接经济损失或导致公司盈利能力下降，会对公司经营业绩造成不利影响。

四、重大违规事项

在本持续督导期间，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2023年1-6月，公司主要财务数据如下所示：

单位：元

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公司主要财务指标如下表所示：

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2023年1-6月，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：

1、公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少116.42%，主要系报告期内光伏行业硅料、硅片价格持续波动造成组件客户订单不稳定，胶膜细分市场竞争持续，毛利率下滑。二季度EVA树脂价格下降幅度较大，报告期末存货减值准备金额计提较高。同时，公司融资规模增加相应财务费用增加较多。

2、公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少122.46%，主要系报告期内胶膜细分市场竞争持续，毛利率下滑。EVA树脂原料价格先涨后跌，较大幅度波动，产品销售毛利降低并报告期末存货减值准备金额计提较大；同时，公司融资规模增加相应财务费用增加较多。

3、公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加102,038.72万元，主要系应收账款余额较年初下降较大，应收账款周转率加快；另外存货余额较年初下降较多，报告期采购原料所需购买商品、接受劳务支付的现金相对减少。

六、核心竞争力的变化情况

公司是致力于特种高分子薄膜材料的研究和应用的高新技术企业。公司成立至今，持续进行研究开发与技术成果转化，取得多项研发成果并形成多项企业核心自主知识产权，形成了突出的持续创新能力和业内的技术领先优势。

在光伏组件封装胶膜领域，公司已形成包括抗PID、耐水解、电子束辐照预交联、POE胶膜、共挤胶膜与加工、反射增效、转光增效、UV交联固化光学胶膜等在内的多项核心技术，多次与产业深度融合，在业内领先推出迭代胶膜产品并保障电池及组件技术的升级开发。在业内保持良好技术与质量优势，以产品迭代快、品质好而著称，并因技术领先成为各大组件厂优选核心原料供应商之一。

公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司主要客户均为下游头部组件厂商，具有较高的行业地位及市场占有率，具备经营稳定、运作规范等特点。公司通过与优质客户稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻和敏捷，有利于研发生产更符合光市场需求的产品，提高公司产品竞争力。

历经十余年耕耘，公司光伏胶膜产品从实验室配方研究、生产装备设计、产品批量验证到规模化供应，累积了丰富的经验。公司历经新产品导入、快速产能扩增到大规模生产，生产运营及管理经验持续提升，目前已成为具有多家生产基地的集团化公司。积累了丰富的研发、制造、运营、供应链、信息化、投融资等方面的高端人才和管理经验，拓展新产具备核心竞争力。

公司核心团队由多名具备研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，随着公司规模增长，公司持续引入具有规模化生产制造和产业管理经验的人才加入管理团队，并通过股权激励、员工持股、福利措施等多方式与公司利益捆绑一致，共享公司成长。公司形成了持续创新、高效务实、团结协作的企业文化，高质量人才团队助力和保障公司快速发展。公司的核心竞争力体现在研发、技术、服务、质量及人才等方面，在2023年度上半年度未发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

公司自成立以来始终高度重视产品技术开发和技术应用工作，拥有一支应用创新经验丰富、敏捷高效的研发团队，以前沿科研课题、创新应用成果作为自主研发和应用的技术源头。公司已在白色增效EVA胶膜、多层共挤POE胶膜等领域自主研发了多项核心技术，如电子束辐照预交联技术、多层共挤胶膜技术等。为了保证公司能够不断进行技术创新，保持产品和服务的技术领先水平，维持公司的市场竞争优势。

2023年上半年，公司持续对抗PID EVA胶膜、白色增效EVA胶膜和增效共挤POE胶膜、多品类POE胶膜的性能深入研究并持续提升产品品质，尤其在TOPCon配套胶膜技术方向取得了良好进展。公司增加了单层POE胶膜品类并重点改善POE胶膜易打滑及碰片等缺陷，同时成功研发了EXP型和迭代EPE共挤POE胶膜产品，可在保障胶膜耐水解性能的前提下，大比例降低POE树脂使用量，为TOPCon组件未来快速发展做好技术储备。

报告期内，公司密切关注行业新的组件技术发展趋势，对HJT、钙钛矿等新型组件所需配套的胶膜技术密切跟踪并积极研发，实现HJT转光剂的自主研发和产业化，为HJT等新型组件的发展做好技术和产品储备。公司持续进行研发投入，2023年1-6月研发投入占营业收入比例为3.99%，较上年同期增加0.14%。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一）募集资金的使用情况

1、2021年首次公开发行股票

截至2023年6月30日，募集资金使用情况如下：

单位：万元

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2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2023年6月30日，募集资金使用情况如下：

单位：万元

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（二）募集资金专户存储情况

1、2021年首次公开发行股票

截至2023年6月30日，各募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

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2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2023年6月30日，各募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

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公司2023年上半年募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

（一）直接持股

截至2023年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接持股情况如下：

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注：公司于2023年8月15日完成第四届董事会及监事会换届工作，齐明先生不再担任公司董事，全杨先生、黄书斌先生不再担任公司监事。

（二）间接持股

截至2023年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员间接持股情况如下：

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除上述情况外，2021年公司实施第一期员工持股计划，委托上海富诚海富通资产管理有限公司设立富诚海富通海优新材1号员工持股单一资产管理计划作为持股主体，通过二级市场竞价交易方式购买并持有公司股票。本次员工持股计划已完成股票购买，购买数量46,750股，占公司总股本的0.0556%。具体情况如下：

公司于2021年4月27日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于〈上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。2021年5月19日，公司召开2020年年度股东大会审议通过了《关于〈上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。

本次员工持股计划筹集资金总额不超过1,050万元，资金来源为公司设立的员工持股计划奖励基金，该奖励基金以2020年度经审计净利润为基数，提取不超过2020年度经审计净利润的10%，共计1,050万元。本次员工持股计划将委托上海富诚海富通资产管理有限公司（以下简称“富诚海富通”）设立富诚海富通海优新材1号员工持股单一资产管理计划（以下简称“资管计划”）。资管计划在股东大会通过员工持股计划后十二个月内，以不高于220元/股价格，二级市场竞价交易方式购买并持有公司股票。本员工持股计划的存续期为72个月，按公司公告资管计划完成海优新材股票购买之日算起满36个月后解锁。

本次员工持股计划参加对象持有份额的情况如下：

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注：本次员工持股计划设立时以“份”作为认购单位，每份份额为1元。

截至2023年6月30日，公司第一期员工持股计划委托的富诚海富通海优新材1号员工持股单一资产管理计划已经成立并在中国证券投资基金业协会完成备案，公司本次员工持股计划已完成股票购买，购买数量46,750股，占公司总股本的0.0556%，成交合计金额10,109,320.47元，成交均价216.2421元/股。该部分股票锁定期为自2021年8月25日公告之日起36个月。

2022年，公司实施第二期员工持股计划，委托上海富诚海富通资产管理有限公司设立富诚海富通海优新材2号员工持股单一资产管理计划作为持股主体，通过二级市场购买或法律、行政法规允许的其他方式购买并持有公司股票。本次员工持股计划已完成股票购买。购买数量46,500股，占公司总股本的0.0553%。具体情况如下：

公司于2022年2月8日召开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。2022年2月22日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案。

本次员工持股计划筹集资金总额不超过1,050万元，资金来源为公司设立的员工持股计划奖励基金。本期计划参与对象无需出资，不涉及员工自筹资金。本次员工持股计划（草案）获得股东大会批准后将拟委托上海富诚海富通资产管理有限公司管理，并全额认购由富诚海富通设立的富诚海富通海优新材2号员工持股单一资产管理计划。资管计划将通过二级市场购买或法律、行政法规允许的其他方式购买并持有公司股票。本员工持股计划的存续期为48个月，按公司公告资管计划完成海优新材股票购买之日算起满12个月后解锁。

本次员工持股计划参加对象持有份额的情况如下：

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注：本次员工持股计划设立时以“份”作为认购单位，每份份额为1元。

截至2023年6月30日，公司第二期员工持股计划委托的富诚海富通海优新材2号员工持股单一资产管理计划已经成立并在中国证券投资基金业协会完成备案，公司本次员工持股计划已完成股票购买。购买数量46,500股，占公司总股本的0.0553%，成交合计金额10,307,087.14元，成交均价221.6578元/股。该部分股票锁定期为自2022年3月15日公告之日起12个月。

公司于2022年10月24日召开的第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司第三期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。2022年11月14日，公司召开2022年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司第三期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案。

本次员工持股计划筹集资金总额不超过1,050万元，资金来源为公司设立的员工持股计划奖励基金，本期员工持股计划不涉及员工自筹资金。本员工持股计划的存续期为48个月，按公司公告完成海优新材股票购买之日算起满12个月后解锁。

本次员工持股计划参加对象持有份额的情况如下：

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注：本次员工持股计划设立时以“份”作为认购单位，每份份额为1元。

截至2023年6月30日，公司第三期员工持股计划已完成股票购买。购买数量52,132股，占公司总股本的0.062%，成交合计金额10,490,938.59元，成交均价201.238元/股。

（三）上述人员股权减持情况

2023年2月11日，公司发布《上海海优威新材料股份有限公司股东及董监高集中竞价减持股份计划公告》。截至2023年6月末，公司监事黄书斌先生因个人资金需求，通过集中竞价方式减持公司股份数量6,000股，占公司总股本的0.0071%。

除上述减持情形外，截至2023年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持有的公司股份不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐人认为应当发表意见的其他事项

经核查，截至本持续督导跟踪报告出具日，上市公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告或应当发表意见的其他事项。

保荐代表人签名：______________ ______________

沈 谦 李鹏飞

中信建投证券股份有限公司

年 月 日