江西证监局 优化辅导监管方式 推进北交所高质量扩容

◎记者 邱德坤

9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，全面部署一揽子举措，推动高质量建设北交所。江西证监局把推进北交所高质量扩容作为当前江西资本市场的重要任务，及时优化北交所申报企业辅导监管方式，以科学高效监管助力江西优质企业抢抓北交所改革政策窗口期，推动江西优质企业又好又快登陆北交所。

首先，加强分类监管、科学监管，缩短企业辅导期要求。鉴于新三板挂牌企业具有一定的公众公司属性和规范性基础，江西证监局会进一步落实分类监管、科学监管要求，对同时满足挂牌满三个月、企业及“关键少数”报告期内行为合规合法的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满十二个月的企业，缩短其辅导期要求。

其次，优化辅导验收程序，加快企业申报进程。江西证监局将辅导验收放到发行监管全链条中谋划和推进，把好上市“入口关”，强化辅导监管与发行监管联动，对于拟申报北交所并于近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化其辅导验收程序；已辅导备案，并符合适用缩短辅导期要求的企业，在符合北交所发行上市条件后，可择机向江西证监局提出辅导验收申请。

最后，加速高质量企业供给，夯实北交所上市基础。对辅导阶段主办券商与辅导机构不一致的，江西证监局按正常程序组织辅导备案及验收；对辅导期内更换辅导机构的，江西证监局按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的有关规定处理。

此外，对辅导对象在验收工作完成函有效期内，将拟上市板块由沪深交易所变更为北交所的，由辅导机构对辅导对象就更换板块进行差异化辅导，江西证监局验收后重新出具验收工作完成函，有效期重新计算。