深圳证监局 多措并举破解企业难题 推进北交所上市培育

◎记者 唐燕飞

深化新三板改革，设立北交所，打造服务创新型中小企业主阵地，是资本市场服务中小企业的全新探索。自2021年9月3日北交所宣布设立以来，深圳证监局高度重视北交所上市公司培育工作，引导企业提升北交所申报积极性，取得明显成效。

据统计，截至2023年8月31日，北交所上市公司已有217家，深圳辖区北交所上市公司9家，1家公司已注册待发行。2023年上半年，该9家公司累计实现营业收入148.95亿元，同比增长27%，占全国北交所上市公司总收入的近两成。

专精特新企业是北交所重点服务对象，深圳具有丰富的北交所上市公司储备资源，各类专精特新企业共8666家，其中国家级专精特新“小巨人”企业752家，主要为制造业企业，在核心基础零部件、先进基础工艺、关键基础材料等多个重要领域优势明显，与北交所定位契合度高。

为提高企业对北交所的认知，深圳证监局多次举办专题宣导活动，结合深圳北交所上市公司实际，引导创新型中小企业在“更早、更小、更新”阶段借助北交所实现高质量发展。

同时，深圳证监局联合市区相关部门定期对全市拟申报北交所企业进行梳理、回访，直面上市难题，推动解决企业提出的老股转让、关联方认定、房屋租赁等各类问题。加强对中介机构监管指导，督促中介机构提高服务质量，把好北交所上市公司质量的入口关。

此外，深圳证监局还联合深圳市中小企业服务局建立北交所上市培育专项名单，对深圳8666家专精特新企业情况进行摸排，分析专精特新企业发展规律和融资现状。

深圳证监局还指导深圳上市公司协会等机构成立深证中小企业服务中心，破解中小企业融资需求大、对接服务难、治理水平不高等难题。

作为资本市场看门人，中介机构严把入口关，推动优质企业在北交所上市。招商证券表示，针对北交所业务特点，投行委建立了从立项、质控、内核、定价、配售到督导的全流程管控机制。截至目前，公司保荐的北交所上市公司共4家，融资金额9.61亿元，此外督导新三板挂牌公司35家。

多家券商表示，在中小企业项目发掘、业务推进、业务组织、监管沟通等方面不断取得进展，协助部分拟上市企业与北交所进行沟通，帮助企业深入理解北交所定位和发展。