上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2023年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-077
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2023年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权首次授予登记数量：2,812,320份
●股票期权首次授予登记人数：621人
●股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
根据上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三次临时股东大会授权，公司于2023年7月19日，召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，公司已完成2023年股票期权激励计划首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、股票期权的实际授予登记情况
（一）授予日：本激励计划的首次授权日为2023年7月19日
（二）授予数量：本次授予股票期权总量为2,812,320份
（三）授予人数：本次授予的激励对象人数为621人
（四）本次授予的股票期权的行权价格为每份54.00元。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股
（六）有效期、等待期和行权安排
1、本激励计划的有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。
2、股票期权自相应授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自相应授予之日起计算。首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月。若预留授予股票期权在2023年授予，则等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月、36个月，若预留授予股票期权在2024年授予，则等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月。激励对象获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。
3、本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
4、本激励计划的行权安排
本激励计划首次授予股票期权的行权安排具体如下：
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若预留部分在2023年授予，则预留部分行权安排与首次授予部分一致；若预留部分在2024年授予，则预留部分行权安排如下表所示：
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在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。
（七）激励对象名单及授予情况
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注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
4、上表中数值出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。
（八）考核要求
1、公司层面的业绩考核要求：
本激励计划首次授予股票期权的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。本激励计划首次授予股票期权的行权安排及对应业绩考核目标如下表所示：
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注：上述“营业收入”以经会计师事务所审计的公司合并报表为计算依据，上述“净利润”是指经审计归属于上市公司股东净利润，且扣除本次及其他全部在有效期内的股权激励计划产生的股份支付费用的影响。
若预留部分的股票期权在2023年授予，则考核目标与上述首次授予部分一致；若预留部分的股票期权在2024年授予，则各年度业绩考核目标如下表所示：
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注：上述“营业收入”以经会计师事务所审计的公司合并报表为计算依据，上述“净利润”是指经审计归属于上市公司股东净利润，且扣除本次及其他全部在有效期内的股权激励计划产生的股份支付费用的影响。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2、个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其个人层面行权比例：
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若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×个人层面行权比例。激励对象考核当年不得行权的股票期权，由公司注销。
二、2023年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
（一）公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划激励对象提出的异议。2023年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
（三）公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（四）公司于2023年7月19日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
三、关于本次授予股票期权激励对象、授予股票期权数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
鉴于公司2023年股票期权激励计划拟首次授予的718名激励对象中，有54名激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，根据《2023年股票期权激励计划（草案）》的规定以及公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划的激励对象名单进行了调整。调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由718人调整为664人，本激励计划首次授予的股票期权总数变为2,900,440份。
在后续股票期权授予登记过程中，首次授予激励对象中7名激励对象因离职失去激励对象资格，公司拟取消向其授予的股票期权共计14,400份；36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司拟取消向其授予的股票期权共计73,720份。调整后，本激励计划首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。
根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。除上述调整外，本激励计划其他内容与公司2023年第三次临时股东大会审议通过的内容一致。
四、本次授予的股票期权登记
2023年9月6日，本激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，登记具体情况如下：
1、股票期权登记数量：2,812,320份；
2、股票期权名称：先惠技术期权；
3、股票期权代码：1000000464、1000000465、1000000466。
五、本次授予后对公司财务状况的影响
按照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes（B-S模型）为定价模型，并于授予日使用该模型对授予的股票期权进行测算，该等费用在本计划的实施过程中按照行权比例进行分期确认。具体参数如下：
1、标的股价：54.00元/股
2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月（股票期权授予之日至每期首个可行权日的期限）；
3、波动率分别为：13.38%、15.24%、16.08%（上证指数对应期间的年化波动率均值）
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）
5、股息率：0。
根据中国会计准则要求，本激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
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公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润稍有影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，本激励计划将对公司业绩提升发挥积极作用。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年9月9日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-076
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2022年度向特定对象发行A股
股票募集说明书等申请文件更新的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）关于2022年度向特定对象发行A股股票的申请于2023年4月13日通过了上海证券交易所科创板上市审核中心的审核，并于2023年5月17日收到中国证券监督管理委员会出具的《上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1100号)。
2023年8月30日公司披露了《2023年半年度报告》，根据《监管规则适用指引一一发行类第3号》等相关文件规定，公司会同相关中介机构对募集说明书（注册稿）、发行保荐书等相关文件进行了同步更新。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。
公司将根据本次向特定对象发行A股股票的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年9月9日
