上海翔港包装科技股份有限公司
第三届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2023-062
债券代码：113566 债券简称：翔港转债
上海翔港包装科技股份有限公司
第三届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）通知于2023年9月18日以微信形式发出，会议于2023年9月19日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长董建军先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（包含3名独立董事），公司监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于不向下修正“翔港转债”转股价格的议案》
经审议，公司董事会决定本次不向下修正“翔港转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来三个月（2023年9月20日至2023年12月19日）内，如再次触发“翔港转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于不向下修正“翔港转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-063）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2023年9月20日
证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2023-063
债券代码：113566 债券简称：翔港转债
上海翔港包装科技股份有限公司
关于不向下修正“翔港转债”转股
价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●截至2023年9月19日，上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%的情形，触及“翔港转债”转股价格向下修正条款。
●经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司董事会决定本次不行使“翔港转债”转股价格向下修正的权利，且在未来三个月内（2023年9月20日至2023年12月19日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2023年12月20日开始重新起算，若再次触发“翔港转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“翔港转债”转股价格向下修正的权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2702号文”核准，上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月28日公开发行可转换公司债券2,000,000张（200,000手），每张面值人民币100元，发行总额人民币2亿元，存续期限为自发行之日起6年。经上海证券交易所“[2020]74号”自律监管决定书同意，公司2亿元可转换公司债券于2020年3月31日在上海证券交易所挂牌上市，可转债简称为“翔港转债”，可转债交易代码为“113556”。
（二）可转换公司债券转股价格调整情况
根据相关规定和《募集说明书》，“翔港转债”自2020年9月7日起可以转换为本公司股份，转股期间为2020年9月7日至2026年2月27日，初始转股价格为15.16元/股。
因实施2019年度权益分派，转股价格由15.16元/股调整为10.77元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日实施，具体内容详见公司于2020年7月1日披露的《关于利润分配调整翔港转债转股价格的公告》（公告编号：2020-055）。
2022年8月25日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于不向下修正“翔港转债”转股价格的议案》，决定本次不向下修正转股价格，同时在未来12个月内（2022年8月26日至2023年8月25日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于2022年8月26日披露的《关于不向下修正“翔港转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-035）。
因实施2022年度权益分派，转股价格由10.77元/股调整为10.76元/股，调整后的转股价格自2023年6月28日实施，具体内容详见公司于2023年6月20日披露的《关于实施2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-039）。
因实施2023年半年度权益分派，转股价格由10.76元/股调整为10.74元/股，调整后的转股价格自2023年9月19日实施，具体内容详见公司于2023年9月12日披露的《关于因实施2023年半年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-060）。
二、可转换公司债券转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于本次不向下修正可转债转股价格的具体说明
截至2023年9月19日，公司股票存在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%的情形，已触发“翔港转债”转股价格的向下修正条款。基于对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司董事会从公平对待所有投资者的角度出发，经综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，减少相应的审议程序，公司董事会决定本次不下修“翔港转债”的转股价格，且在未来三个月内（2023年9月20日至2023年12月19日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满三个月之后，从2023年12月20日开始重新起算，若再次触发“翔港转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“翔港转债”的转股价格向下修正权利。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2023年9月20日
