西测测试三名股东违规减持被处罚

◎记者 韩远飞

针对西测测试三名股东违规减持行为，监管部门火速出手。9月19日，深交所下发关注函，直言相关行为“市场影响恶劣”，将对相关证券账户实施6个月内限制卖出措施。同时，陕西证监局也迅速下发行政监管措施决定书，对相关方采取责令改正的监管措施。

交易所、证监局齐下“罚单”

西测测试9月19日午间发布公告，公司收到陕西证监局的行政监管措施决定书，决定书指出丰年君悦、丰年君传、丰年君和作为西测测试持股5%以上股东及一致行动人，于2023年8月22日至2023年9月6日期间通过集中竞价方式累计减持公司股份91.52万股，累计减持股份占上市公司股份总数的比例达1.08%。

陕西证监局认为，上述事项违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（下称《减持规定》）第九条第一款和第二款的相关规定。

根据《减持规定》第十四条的规定，陕西证监局决定对丰年君悦、丰年君传、丰年君和采取责令改正的监管措施，并提醒这些股东应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，并自收到决定书之日起十五个工作日内提交书面整改报告。

深交所的关注函也火速而至。关注函指出，丰年君悦、丰年君传及丰年君和的上述行为违反相关规定，市场影响恶劣，根据创业板股票上市规则相关规定，深交所将对违规当事人名下的证券账户实施6个月内限制卖出西测测试股份的措施，并对违规当事人启动纪律处分程序。

三名股东也再次给出回应，表示已深刻认识到本次超额减持公司股票的错误，对本次操作失误导致超额减持表示真诚的歉意，并作出两项承诺：首先将回购上述超额减持的股份，其次提前终止于2023年7月31日披露的相关减持事项，同时承诺今后6个月内不减持公司股份。

三股东合计持股占比12.12%

9月18日晚，西测测试发布公告称，公司于2023年9月7日收到公司持股5%以上股东丰年君悦、丰年君传及其一致行动人丰年君和出具的《关于股份减持进展并致歉的告知函》。

告知函显示，其相关减持行为违反了前期承诺。据7月31日西测测试所披露公告，公司持股5%以上股东丰年君悦、丰年君传及其一致行动人丰年君和计划在上述公告披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式合计减持公司股份不超过253.2万股（占公司总股本的3%），在公告披露之日起3个交易日后的6个月内通过大宗交易方式合计减持公司股份不超过506.4万股（占公司总股本的6%）。

当时公告显示，丰年君悦、丰年君传、丰年君和减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用于“截至公司首次公开发行上市日，投资期限在36个月以上但不满48个月的，通过集中竞价交易方式减持其持有的首次公开发行前股份，在任意连续60个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的1%，通过大宗交易方式进行减持其持有的首次公开发行前股份，在任意连续60个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%”的限制。丰年君悦、丰年君传、丰年君和系一致行动人，其减持比例合并计算。故三名股东本次减持行为违反了上述承诺。

本次减持后，丰年君悦、丰年君传及丰年君和分别持有公司股份428.65万股、346.14万股、247.69万股，占公司总股本的5.08%、4.11%、2.93%，合计持股比例为12.12%。

公告显示，丰年君悦、丰年君传、丰年君和为一致行动人，其执行事务合伙人均为丰年通达。股权穿透后三者的实际控制人为赵丰，而公开渠道未能查询到赵丰的详细个人信息。