浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
关于股东签署《股份转让协议》暨权益变动的
提示性公告

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2023-050

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

关于股东签署《股份转让协议》暨权益变动的

提示性公告

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动属于股东协议转让股份，不触及要约收购。

● 本次权益变动后，浙江柯桥转型升级产业基金有限公司（以下简称“转型升级公司”）将成为本行第一大股东，其持有本行的股份数量为158,934,976股，占本行已发行总股份的8.10%。

● 本次权益变动后，本行仍无实际控制人及控股股东。

● 本次股份协议转让尚需经过国资审批部门批准、国家金融监督管理总局绍兴监管分局关于本次股权转让事项股东资格的审批、上海证券交易所（以下简称“上交所”）合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理过户登记等手续。

一、本次权益变动基本情况

本行第一大股东绍兴市柯桥区天圣投资管理有限公司（以下简称“天圣投资”）及其控股股东绍兴市柯桥区交通投资建设集团有限公司（以下简称“柯桥交投”）与浙江柯桥转型升级产业基金有限公司于2023年9月26日签署了《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），天圣投资、柯桥交投以协议转让方式分别向转型升级公司转让其持有的本行股份131,857,166股和27,077,810股，合计转让158,934,976股，占本行已发行普通股总股本的8.10%。本次交易尚待依法履行监管审批程序。

本次股份变动情况详见下表。

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二、转让各方基本情况

（一）转让方

1.天圣投资

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2.柯桥交投

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（二）受让方：转型升级公司

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三、《股份转让协议》的主要内容

（一）本次权益变动的当事人

1、转让方：天圣投资、柯桥交投

2、受让方：转型升级公司

（二）权益变动的数量及比例

本次股份转让的两家转让方（天圣投资、柯桥交投）将分别向受让方出售，且受让方将分别向两家转让方购买转让方持有的本行有限售条件股份131,857,166股、27,077,810股（各占截至《股份转让协议》签署日本行普通股总股本的6.72%、1.38%），合计158,934,976股（占截至《股份转让协议》签署日本行普通股总股本的8.10%）。

（三）转让价款

经各方协商并达成一致，本次权益变动的每股价格为5.5625元/股，满足上海证券交易所对协议转让方式的价格下限要求（即不低于《股份转让协议》签署日前一日收盘价的90%）。

各方同意，受让方购买各转让方所持本行股份的每股价格为人民币5.5625元/股，本次股份转让价款总额为人民币884,075,804.00元，其中转型升级公司向转让方天圣投资、柯桥交投支付的价款分别为人民币733,455,485.88元、150,620,318.12元，合计支付价款884,075,804.00元，支付价款的资金来源为自有资金。

（四）协议成立和生效条件

《股份转让协议》经各方法定代表人签字，并加盖各方公章后成立。自取得国资审批部门批准、银行业监督管理机构批复后正式生效。

四、所涉及后续事项

（一）本次权益变动后，转型升级公司成为本行第一大股东，其持有本行的股份数量为158,934,976股，占本行已发行总股份的8.10%。本次权益变动情况不会导致本行控股股东、实际控制人变化，本行仍无控股股东及实际控制人。

（二）根据相关规定，本次交易的转让方天圣投资、柯桥交投需编制《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司简式权益变动报告书》，转型升级公司成为本行第一大股东需编制《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司详式权益变动报告书》。上述信息披露义务人将编制相应的权益变动报告书并于近日另行披露。

（三）本次股份协议转让尚需经过国资审批部门批准、国家金融监督管理总局绍兴监管分局关于本次股权转让事项股东资格的审批、上交所合规性确认，并在中国结算上海分公司办理过户登记等手续。本行将密切关注上述事项进展情况，按照法律法规及时履行信息披露义务。

特此公告。

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会

2023年9月26日