兴业银行股份有限公司

公告编号：临2023-047 A股代码：601166 A股简称：兴业银行

优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债

兴业银行股份有限公司

关于董事任职资格获核准的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）近日收到《国家金融监督管理总局关于兴业银行张学文任职资格的批复》（金复〔2023〕291号），国家金融监督管理总局已核准张学文先生本公司独立董事的任职资格。根据相关规定，张学文先生自2023年9月25日起就任本公司独立董事。张学文先生简历详见2023年4月29日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《兴业银行股份有限公司第十届董事会第十六次会议（临时会议）决议公告》。

张学文先生任职后，此前已递交辞职函的独立董事苏锡嘉先生自2023年9月25日起不再继续履行独立董事及董事会相关委员会委员的职责。苏锡嘉先生在担任本公司董事期间，认真履行职责，勤勉尽责，本公司董事会对苏锡嘉先生在任职期间做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

兴业银行股份有限公司董事会

2023年10月8日

公告编号：临2023-048 A股代码：601166 A股简称：兴业银行

优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债

兴业银行股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币2,430,000元兴业转债转为本公司A股普通股，因转股形成的股份数量累计为99,183股，占兴业转债转股前本公司已发行普通股股份总额的0.00048%。

● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的兴业转债金额为人民币49,997,570,000元，占兴业转债发行总量的比例为99.99514%。

● 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日期间，共有人民币218,000元兴业转债转为本公司A股普通股，因转股形成的股份数量为9,328股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准兴业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3927号）核准，兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）于2021年12月27日公开发行50,000万张A股可转换公司债券（以下简称可转债、兴业转债），每张面值人民币100元，发行总额500亿元，期限6年，票面利率第一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为1.0%、第四年为1.5%、第五年为2.3%、第六年为3.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕13号文同意，本公司500亿元可转债于2022年1月14日起在上海证券交易所挂牌交易，转债简称“兴业转债”，交易代码“113052”。

根据《可转换公司债券管理办法》等有关规定和《兴业银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，兴业转债自2022年6月30日起可转换为本公司A股普通股股票。兴业转债目前转股价格为23.29元/股。

二、可转债本次转股情况

自2023年7月1日至2023年9月30日期间，共有人民币218,000元兴业转债转为本公司A股普通股，因转股形成的股份数量为9,328股。截至2023年9月30日，累计已有人民币2,430,000元兴业转债转为本公司A股普通股，因转股形成的股份数量累计为99,183股，占兴业转债转股前本公司已发行普通股股份总额的0.00048%。

截至2023年9月30日，尚未转股的兴业转债金额为人民币49,997,570,000元，占兴业转债发行总量的比例为99.99514%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：兴业银行董事会办公室

联系电话：0591-87824863

特此公告。

兴业银行股份有限公司董事会

2023年10月8日