天域生态环境股份有限公司
关于公司2023年度对外担保预计的
进展公告

证券代码：603717 证券简称：天域生态 公告编号：2023-103

天域生态环境股份有限公司

关于公司2023年度对外担保预计的

进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：四川中泰启航建筑工程有限公司（以下简称“四川中泰”）

● 被反担保人名称：成都小企业融资担保有限责任公司（以下简称“ 成融担保”）

● 是否为上市公司关联人：否

● 本次担保金额：本次担保金额不超过人民币500.00万元，本次担保前公司对四川中泰的担保余额为人民币2,000.00万元

● 公司及控股子公司不存在逾期担保的情形

● 特别风险提示：本次被担保人四川中泰为资产负债率超过70%的全资二级子公司，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

（一）本次担保履行的内部决策程序

天域生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年04月28日、05月19日召开公司第四届董事会第十四次会议和2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2023年度对外担保预计的议案》，同意公司及控股子公司为其他下属资产负债率低于70%的子公司提供担保额度不超过25.70亿元，公司及控股子公司为其他下属资产负债率70%以上的子公司提供担保额度不超过30.10亿元；公司为资产负债率低于70%的参股公司提供担保额度不超过1.20亿元，公司为资产负债率70%以上的参股公司提供担保额度不超过1.00亿元。上述额度的有效期自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。担保预计的担保方或被担保方还包括本次担保授权有效期内新纳入公司合并报表范围的子公司和新增的参股公司。具体内容详见公司于2023年4月29日、2023年5月20日在上海证券交易所官方网站及指定信息披露媒体上发布的《关于公司2023年度对外担保预计的公告》、《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-058、2023-071）。

（二）本次担保的基本情况

公司全资二级子公司四川中泰因经营发展需要向成都农村商业银行股份有限公司金泉支行（以下简称“成都农商银行金泉支行”）申请不超过人民币500.00万元的流动资金贷款（到期续贷），授信期限为24个月，由公司及公司全资一级子公司上海天域新能源科技有限公司（以下简称“上海天域”）提供连带责任保证担保，担保期限为主合同项下的债务履行期限届满之日起三年；由成融担保公司提供担保金额不超过人民币500.00万元的连带责任保证担保，公司及公司全资一级子公司中晟华兴国际建工有限公司（以下简称“中晟华兴”）为成融担保公司提供的不超过人民币500万的担保提供连带责任保证反担保，反担保期间自成融担保公司实际代偿担保债务之日起三年。

近日，公司及公司全资一级子公司上海天域、中晟华兴与成都农商银行金泉支行、成融担保公司分别签署了《保证合同》，《反担保保证合同》。

二、被担保人、被反担保人基本情况

（一）被担保人基本信息

被担保人名称：四川中泰启航建筑工程有限公司

注册资本：1,000万元人民币

法定代表人：陈庆辉

注册地址：四川省成都市双流区九江街道康家堰路一段888号3栋2单元3层9号

经营范围：许可项目：建设工程施工；建设工程设计；建设工程监理；建筑劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：工程管理服务；电子专用材料销售；机械电气设备销售；光伏设备及元器件销售；机械设备租赁；招投标代理服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

最近一年又一期主要财务数据：

单位：人民币 元

■

与公司关系：系公司全资二级子公司，公司全资一级子公司上海天域新能源科技有限公司持有该公司100%的股权。

（二）被反担保人基本信息

被反担保人名称：成都小企业融资担保有限责任公司

注册资本：250,000万元人民币

法定代表人：刘小华

注册地址：四川省成都市锦江区人民东路48号四川物资大厦4栋2层自编208室

经营范围：经营贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等非融资担保业务；与担保业务有关的融资咨询、账务顾问等中介服务以及监管部门批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

与公司关系：与公司不存在任何关联关系

三、担保及反担保协议的主要内容

（一）公司及上海天域为四川中泰融资提供担保的主要内容

债权人：成都农村商业银行股份有限公司金泉支行

保证人：天域生态环境股份有限公司、上海天域新能源科技有限公司

担保方式： 连带责任保证担保

担保金额：不超过人民币500.00万元（本金）

担保期限：为主合同项下的债务履行期限届满之日起三年

保证范围：包括债权本金及利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、债务人应向债权人支付的其他款项（包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费、国外受益人拒绝承担的有关银行费用等）、债权人实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。

（二）公司及中晟华兴为四川中泰融资提供反担保的主要内容

甲方：成都小企业融资担保有限责任公司

乙方：天域生态环境股份有限公司、中晟华兴国际建工有限公司

反担保保证方式：为不可撤销的连带责任保证

反担保金额：不超过人民币500.00万元（本金）

反担保保证期间：保证期间为三年，自甲方实际承担保证责任之日起算。

反担保保证范围：（1）甲方代偿金额和自代偿之日起的相应利息，利率按代偿当月公布的一年期LPR的2倍为固定利率计算，利率后续不随LPR调整而调整；（2）甲方因承担保证责任而产生的其他费用包括但不限于诉讼费（仲裁费）、财产保全费、律师费、案件调查费、公告费、执行费、评估费、拍卖费、公证费等及损失；（3）甲方因向乙方追偿而产生的实现债权的费用（包括但不限于诉讼费（仲裁费）、财产保全费、律师费、案件调查费、公告费、执行费、评估费、拍卖费、公证费等）及其他费用；（4）甲方与债务人签署的《委托担保协议》约定的担保费、违约金；（5）甲方的其他损失。

四、担保的必要性和合理性

本次担保事项主要为对公司合并报表范围内全资子公司的担保，是依照董事会和股东大会决议授权开展的合理经营行为，符合公司整体业务发展的需要。四川中泰经营状况稳定、担保风险可控，公司为其提供担保有利于全资子公司业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益。

五、董事会意见

公司分别于2023年04月28日、05月19日召开公司第四届董事会第十四次会议和2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2023年度对外担保预计的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见。本次担保金额在预计总额度范围内，无需再次提交董事会或者股东大会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告出具之日，公司及控股子公司实际对外担保累计金额合计为1,099,670,014.56元，占公司最近一期经审计净资产比例为96.45%。其中，公司及控股子公司对合并报表范围内子公司提供的担保总余额为1,075,670,014.56元，占公司最近一期经审计净资产的94.34%；公司及控股子公司对外担保的余额为人民币24,000,000.00元，占公司最近一期经审计净资产的2.10%。公司无逾期担保的情况。

特此公告。

天域生态环境股份有限公司董事会

2023年10月09日

证券代码：603717 证券简称：天域生态 公告编号：2023-104

天域生态环境股份有限公司

关于2022年股票期权激励计划

2023年第三季度自主行权结果暨股份

变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次行权股票数量：天域生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期（以下简称“本次行权”）可行权股票期权数量为3,255,000份，行权有效期为2023年6月5日至2024年5月10日，行权方式为自主行权。截至2023年9月30日，暂无激励对象参与行权且完成股份过户登记。

● 本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2022年4月6日，公司分别召开第三届董事会第四十一次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于〈天域生态环境股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天域生态环境股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年4月7日，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示时间为2022年4月7日至2022年4月16日。在公示期间，公司监事会没有收到任何组织或个人提出异议。公示期满后，监事会对本激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，并于2022年4月18日披露了《天域生态环境股份有限公司监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2022年4月22日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈天域生态环境股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天域生态环境股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2022年05月11日，公司分别召开第三届董事会第四十四次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。

5、2022年6月10日，公司披露了《天域生态环境股份有限公司关于2022年股票期权激励计划首次授予结果公告》，于2022年6月9日完成了首次授予股票期权的登记手续。

6、2023年4月4日，公司分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

7、2023年4月19日，公司披露了《天域生态环境股份有限公司关于2022年股票期权激励计划预留授予结果公告》，于2023年4月18日完成了预留授予股票期权的登记手续。

8、2023年4月28日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》、《关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对上述事项发表了独立意见。

二、本次行权的基本情况

（一）行权数量

■

注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易，以上行权数据为截止2023年9月30日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

（二）行权股票的来源

公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

（三）行权人数

本次可行权人数为93人，截至2023年9月30日，暂无激励对象参与行权且完成股份过户登记。

三、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）行权股票的上市流通日

公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

（二）行权股票的上市流通数量

2023年第三季度，暂无激励对象参与行权，不涉及上市流通事项。

（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

截至2023年9月30日，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期暂无董事、高级管理人员参与行权。后续参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

（四）本次股本结构变动情况

截至2023年9月30日，公司未因行权事宜导致股本结构发生变动。

四、本次行权股份登记情况及募集资金使用计划

截至2023年9月30日，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期，暂无激励对象参与行权且完成股份过户登记，暂未获得募集资金。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

截至2023年9月30日暂无激励对象参与行权，公司未因行权事宜导致股本结构发生变动，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成影响。

特此公告。

天域生态环境股份有限公司董事会

2023年10月09日