健康元药业集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份
进展情况的公告

证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2023-108

健康元药业集团股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购股份

进展情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●2023年9月，公司未回购股份。截至2023年9月30日，本公司已累计回购46,513,711股，占本公司总股本（1,912,529,087股）的比例为2.43%，支付总金额为56,425.22万元（含手续费）。

健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）于2022年10月14日、2022年11月18日分别召开八届董事会十七次会议、2022年第四次临时股东大会，审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》等相关议案，同意公司使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份将用于减少注册资本。回购资金总额不低于人民币3亿元（含）且不超过人民币6亿元（含），回购价格为不超过人民币16元/股（含），回购期限从2022年11月18日-2023年11月17日。具体内容详见《健康元药业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（临2022-121）、《健康元药业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（临2022-137）。

公司实施2022年度权益分派后，以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币16元/股（含）调整为不超过人民币15.82元/股（含），具体内容详见公司于2023年7月14日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于实施2022年度权益分派后调整以集中竞价交易方式回购公司股份价格上限的公告》（临2023-069）。

依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展的具体情况公告如下：

2023年9月，公司未回购股份。截至2023年9月30日，本公司已累计回购46,513,711股，占本公司总股本的比例为2.43%，购买的最高价为13.08元/股，最低价为11.15元/股，支付总金额为56,425.22万元（含手续费）。

后续本公司将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，实施股份回购计划并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险

特此公告。

健康元药业集团股份有限公司

二〇二三年十月十日

证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2023-109

健康元药业集团股份有限公司

关于公司2022年股票期权激励计划2023年第三季度自主行权结果

暨股份上市公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●本次行权股票数量：健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为1,883.20万份，行权有效期为2023年9月5日至2024年9月4日。2023年第三季度股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为799,526股。

●本次行权股票的上市流通时间：公司2022年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2022年8月10日，公司召开八届董事会十五次会议，审议并通过《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

2、2022年8月10日，公司召开八届监事会十三次会议，审议并通过《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。

3、2022年8月11日至2022年8月20日，公司在官网（http://www.joincare.com/）对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年8月23日，公司监事会披露了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2022年8月29日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2022年9月5日，公司分别召开八届董事会十六次会议和八届监事会十四次会议，审议并通过《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

6、2022年9月16日，公司首次授予423名激励对象的4,945.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

7、2023年7月21日，公司分别召开八届董事会二十七次会议和八届监事会二十二次会议，审议并通过《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整2022年股票期权激励计划行权价格至11.06元/份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

8、2023年8月11日，公司分别召开八届董事会二十八次会议和八届监事会二十三次会议，审议并通过《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》及《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

9、2023年8月18日，公司分别召开八届董事会二十九次会议和八届监事会二十四次会议，审议并通过《关于2022年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2022年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权数量为1,883.20万份，行权有效期为2023年9月5日至2024年9月4日，行权方式为自主行权。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权的股份数量

■

注：1.张雷明先生于2023年9月8日经公司八届董事三十一次会议审议通过，聘任为公司副总裁。

2.由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易，以上行权数据为截至2023年9月30日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的A股普通股。

（三）行权人数

2023年第三季度，公司共有31名激励对象行权。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）行权股票的上市流通日：公司2022年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）行权股票的上市流通数量：截至2023年9月30日，公司2022年股票期权激励计划首次授予的行权期内行权股票上市流通数量为799,526股。

（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。

激励对象为公司董事、高级管理人员的，行权股票的锁定和转让限制应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

■

本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

四、股份登记情况

截至2023年9月30日，公司2022年股票期权激励计划首次授予的行权期内通过自主行权方式累计在中登上海分公司过户登记股份为799,526股。本次变更后的注册资本为人民币1,912,529,087元，股本为人民币1,912,529,087元，其中，限售的流通股股份为0元，占0%；无限售流通股股份为1,912,529,087元，占100%。

五、本次募集资金使用计划

本次行权缴款资金为人民币8,842,757.56元，其中新增注册资本人民币799,526.00元，人民币8,043,231.56元作为资本公积处理。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

健康元药业集团股份有限公司

二〇二三年十月十日

证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2023-110

健康元药业集团股份有限公司

关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》（证监会令〔第148号〕）、《健康元药业集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，结合健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2023年第三季度报告披露计划，现对公司2022年股票期权激励计划首批第一期行权时间进行限定，具体如下：

一、本公司2022年股票期权激励计划首次授予的期权已于2023年9月5日进入第一个行权期，行权期间为2023年9月5日至2024年9月4日，目前尚处于行权阶段。

二、2022年股票期权激励计划本次限制行权期为2023年10月16日-2023年10月25日，在此期间全部激励对象将限制行权。

三、本公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜。

特此公告。

健康元药业集团股份有限公司

二〇二三年十月十日