青岛海容商用冷链股份有限公司
（上接173版）
注：行权后股票期权剩余数量为当时的时点数，包括一、二、三期已获授尚未行权的期权数量。
（五）历次限制性股票解锁情况
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注1：解锁数量为实际达到解除限售条件时的数量。
注2：截至本公告日，本激励计划首次授予的激励对象因离职而已回购注销的限制性股票共32,429股，预留授予的激励对象因离职而已回购注销的限制性股票共19,161股。
注3：截至本公告日，首次授予的激励对象剩余未来可解锁股票数量为1,906,392股；预留授予第二期限制性股票解锁后，剩余未来可解锁股票数量为64,175股。
注4：预留授予第二期限制性股票预计上市流通日期为2023年12月20日，实际日期请以公司后续相关公告为准。
二、预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的说明
（一）等待/限售期届满的说明
根据《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，本激励计划预留授予的股票期权第二个行权期为自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止；本激励计划预留授予的限制性股票第二个解除限售期为自授予限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划预留授予部分的授予登记完成日为2021年12月20日，本激励计划预留授予的股票期权第二个等待期与限制性股票第二个限售期将于2023年12月19日届满。
（二）行权/解除限售条件已达成
根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权行权/限制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
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综上所述，董事会认为公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》预留授予的股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已满足。根据公司2020年年度股东大会的授权，同意公司在等待/限售期届满后按照《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的5名激励对象办理股票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
（三）对不符合行权/解除限售条件的激励对象的说明
公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的激励对象薛伟因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司已回购注销完毕其已获授但尚未解除限售的限制性股票，并已注销其已获授但尚未行权的股票期权。
综上，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分共5名激励对象符合行权/解除限售条件。
三、本激励计划第二个行权期行权及解除限售期解除限售安排
（一）股票期权的行权安排
1、预留授予日：2021年11月22日
2、行权数量：48,130份
（若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量将进行相应调整。）
3、行权人数：5人
4、调整后行权价格：30.97元/份
（若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权行权价格将进行相应调整。）
5、行权方式：自主行权，已聘请平安证券股份有限公司作为自主行权主办券商
6、股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股
7、行权安排：行权有效日期为2023年12月20日-2024年12月19日，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权。
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
8、激励对象行权情况
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注：获授的股票期权数量是授予时数据，本期可行权的股票期权数量为经过2022年年度权益分派调整后的数据。
（二）限制性股票解除限售安排
1、本次可解除限售的激励对象人数为：5人
2、本次可解除限售的限制性股票数量为48,130股，占公司目前股本总额的0.0125%。
3、本次限制性股票解除限售情况如下：
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注：获授的限制性股票数量是授予时数据，本次可解锁限制性股票数量为经过2022年年度权益分派调整后的数据。
四、独立董事意见
公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，且符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事一致同意公司按照《激励计划》的相关规定为5名符合条件的激励对象办理股票期权第二个行权期行权及限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
五、监事会意见及对激励对象名单核实情况
公司监事会对本次激励计划行权及解除限售条件以及激励对象名单进行核查后认为：公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，本次激励计划行权/解除限售条件符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司独立董事发表了独立意见，审议和表决程序符合相关规定。本次行权/解除限售的5名激励对象的行权/解除限售资格合法、有效，同意公司按照《激励计划》的相关规定为5名符合条件的激励对象办理行权/解除限售事宜。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
截至《本法律意见》出具日：
（一）公司本次行权和解除限售相关事项已取得现阶段必要的批准与授权；
（二）《激励计划（草案）》设定的预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件已成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的有关规定。
八、备查文件
1、青岛海容商用冷链股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议；
2、青岛海容商用冷链股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议；
3、青岛海容商用冷链股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
4、青岛海容商用冷链股份有限公司监事会关于第四届监事会第十一次会议相关事项的意见；
5、德恒上海律师事务所关于青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的法律意见。
特此公告。
青岛海容商用冷链股份有限公司
董事会
2023年10月27日
证券代码:603187 证券简称:海容冷链 公告编号：2023-052
青岛海容商用冷链股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2023年10月26日11:00在公司会议室以现场投票加通讯表决方式召开。会议通知已于2023年10月20日通过电子邮件发送给各位监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人（其中委托出席监事0人，以通讯表决方式出席监事2人），本次会议由公司监事会主席梅宁先生主持，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了关于《公司2023年第三季度报告》的议案。
议案内容：根据相关规定，董事会编制了《公司2023年第三季度报告》。
具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司2023年第三季度报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案。
议案内容：根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划》有关规定，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的第二个等待期和限售期将于2023年12月19日届满，行权条件和解除限售条件已经成就。公司拟为5名符合行权条件和解除限售条件的激励对象办理行权手续和解除限售事宜。
具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-053）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
青岛海容商用冷链股份有限公司
监事会
2023年10月27日
