申能股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告

证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2023-032

申能股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：

根据申能股份有限公司（以下简称“公司”）A股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）的相关规定，鉴于（1）3名首次授予的激励对象与公司协商一致终止或解除劳动合同，公司将对其已获授但尚未解除限售的316,000股限制性股票进行回购注销；（2）4名首次授予的激励对象因职务变更（非个人原因）、2名首次授予的激励对象因死亡、1名首次授予的激励对象因退休时间早于限制性股票授予时的预期而与公司终止或解除劳动关系，公司根据激励计划及相关法律法规，按上述7名激励对象的实际服务期折算授予权益，对其持有的已获授但未解除限售的合计302,000股限制性股票予以回购注销；（3）第一个解除限售期因公司2022年净资产收益率和归母净利润增长率未完成解除限售考核目标，公司将对286名激励对象（涉及首次授予激励对284人，预留授予激励对象2人）已获授但尚未解除限售的限制性股票合计14,477,760股（涉及首次授予限制性股票14,219,370股，预留授予限制性股票258,390股）进行回购注销。

● 本次注销股份的有关情况：

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一、本次限制性股票回购注销的决策程序和信息披露情况

2021年5月28日，公司召开第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，办理激励对象尚未解除限售的限制性股票的回购注销事宜。

2022年5月20日，公司召开第四十二次（2021年度）股东大会，审议通过了《关于股东大会授权董事会及公司管理层办理股权激励计划中A股限制性股票相关事项的议案》。股东大会授权公司经营管理层具体办理与本次激励计划中涉及的与回购注销相关的全部事项，包括但不限于按照《公司法》及相关规定办理回购注销股份公告手续、少公司注册资本变更手续、修订公司章程、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理限制性股票注销相关手续等。

2023年8月28日，公司召开第十一届董事会第二次会议和第十一届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》，根据本激励计划及相关法律法规，董事会同意回购注销289名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计15,095,760股，其中首次授予部分14,837,370股，预留授予部分258,390股。

同日，公司独立董事发表了独立意见，同意公司本次回购注销部分A股限制性股票事项。上海锦天城律师事务所出具了《关于申能股份有限公司回购注销部分限制性股票及调整回购价格相关事项的法律意见书》。

2023年8月30日，公司于上海证券交易所网站披露《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。截至本公告日，公示期已满45天，期间公司未收到任何债权人对本次股份回购注销事项提出的异议，也未出现债权人向公司申报债权、要求清偿债务或者提供相应担保的情况。

以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。

二、本次限制性股票回购注情况

（一） 本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据本激励计划的相关规定，激励计划有效期内，若激励对象发生与公司解除或终止劳动关系的，其已获授的全部或部分限制性股票由公司进行回购；本激励计划授予的限制性股票，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件，若某个解除限售期公司业绩考核目标未达成，则所有激励对象当期限制性股票不可解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。

鉴于（1）3名首次授予的激励对象与公司协商一致终止或解除劳动合同，公司将对其已获授但尚未解除限售的316,000股限制性股票进行回购注销；（2）4名首次授予的激励对象因职务变更（非个人原因）、2名首次授予的激励对象因死亡、1名首次授予的激励对象因退休时间早于限制性股票授予时的预期而与公司终止或解除劳动关系，公司根据激励计划及相关法律法规，按上述7名激励对象的实际服务期折算授予权益，对其持有的已获授但未解除限售的合计302,000股限制性股票予以回购注销；（3）第一个解除限售期因公司2022年净资产收益率和归母净利润增长率未完成解除限售考核目标，公司将对286名激励对象（涉及首次授予激励对284人，预留授予激励对象2人）已获授但尚未解除限售的限制性股票合计14,477,760股（涉及首次授予限制性股票14,219,370股，预留授予限制性股票258,390股）进行回购注销。

（二）本次回购注销限制性股票的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票合计15,095,760股，其中首次授予部分14,837,370股，预留授予部分258,390股。本次回购注销完成后，公司总股本将由4,909,428,286股减少至4,894,332,526股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户（账号：B884061421），并向中登公司申请办理了对上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的15,095,760股限制性股票的回购注销手续。

预计上述限制性股票于2023年11月28日完成注销。本次注销完成后，公司总股本将由4,909,428,286股减少至4,894,332,526股，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销部分限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

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注：以上股本结构的变动情况，以本次回购注销事项完成后中登公司出具的股本结构表为准。

四、说明及承诺

公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项涉及的决策程序、信息披露符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及限制性股票授予协议的规定及安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。本次回购注销部分限制性股票的事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。

五、法律意见书的结论性意见

上海锦天城律师事务所对回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项出具了法律意见书，其结论性意见如下：截至本法律意见书出具日，公司就本次回购注销部分限制性股票和调整回购价格已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次回购注销的原因、回购数量及回购价格符合《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》且不违反《上市公司股权激励管理办法》的相关规定。公司尚需就本次回购价格调整及本次回购注销事项及时履行信息披露义，并《公司法》等相关规定办理股份回购注销登记及减少注册资本等手续。

特此公告。

申能股份有限公司

2023年11月24日