苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于作废2022年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票的公告
证券代码： 688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-081
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于作废2022年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
公司于2023年12月4日召开了第二届董事会第二十八次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：
一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
1、2022年10月20日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2022年10月20日，公司召开第二届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划发表了核查意见。
3、2022年10月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2022年10月26日至2022年11月4日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本激励计划相关的任何异议。2022年11月5日，公司披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-072）
5、2022年11月10日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2022年11月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-076）。
6、2022年11月10日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023年6月6日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2020年、2021年和2022年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》。
8、2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
9、2023年12月4日，公司召开第二届董事会第二十八次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分2022年限制性股票的原因和数量
根据公司《2022年限制性股票激励计划》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，由于2022年限制性股票激励计划中13名激励对象因个人原因离职，根据公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本次作废其已获授但尚未归属的限制性股票26.18万股（调整后）。
由于4名激励对象2022年度个人绩效考核评价结果为B，本期个人层面归属比例分别为50%，作废处理其本期不得归属的限制性股票1.0938万股（调整后）。
根据《上市公司股权激励管理办法》激励计划以及公司《2022年限制性股票激励计划》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年年度报告出具的审计报告（容诚审字【2023】215Z0043号）：公司2022年度实现营业收入11.43亿元，其中充换电智能制造装备业务实现营业收入2.89亿元。根据《2022年限制性股票激励计划》第一个归属期业绩考核要求，公司层面营业收入达到触发值未达到目标值，公司层面归属比例为95.25%；换电团队层面营业收入未达到触发值，换电团队归属比例为0%。因此，本次作废其已获授但尚未归属的限制性股票26.1439万股（调整后）。
综上，合计作废处理2022年限制性股票数量为53.4177万股（调整后）。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司财务状况和经营情况产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、独立董事意见
本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中的相关规定，履行了必要的程序。我们同意公司作废处理部分2022年限制性股票。
五、监事会意见
公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司作废处理部分2022年限制性股票。
六、律师结论性意见
上海君澜律师事务所认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次归属及作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。公司本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期，归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司本次作废不会对公司财务状况和经营情况产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司本次激励计划继续实施。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
七、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，苏州瀚川智能科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，作废处理部分限制性股票的相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和办理相应后续手续。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2023年12月6日
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-082
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：53.2063万股。
● 归属股票来源：苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量（调整后）:授予的限制性股票数量为276.85万股，占目前公司股本总额17,535.6929万股的1.58%。其中，首次授予222.25万股，占目前公司股本总额17,535.6929万股的1.27%，占本次授予权益总额的80.28%；预留54.6万股，占目前公司股本总额17,535.6929万股的0.31%，预留部分占本次授予权益总额的19.72%。
（3）授予价格（调整后）：12.34元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股12.34元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予104名，为公司核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。
（5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
■
若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露前授予，则预留授予的限制性股票各批次归属安排同首次授予部分一致。若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露后授予，则预留授予的限制性股票的各批次归属安排如下表所示：
■
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
1激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
2满足公司和换电团队层面业绩考核要求
公司层面
本次激励计划首次授予部分公司层面的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。针对公司整体激励对象（不含换电团队特定的激励对象）各年度业绩考核目标如下表所示：
首次授予部分公司层面的各年度业绩考核目标如下：
■
■
注：上述“营业收入”以公司合并报表营业收入为准。
若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露前授予，则预留授予部分公司层面的业绩考核安排与首次授予部分一致；若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露后授予，则预留部分公司层面的考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下表所示：
■
■
注：上述“营业收入”以公司合并报表营业收入为准。
若公司当年度未达到业绩考核目标，则除换电团队外所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
换电团队层面
本次激励计划首次授予部分换电团队层面的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。换电团队特定的激励对象各年度业绩考核目标如下表所示：
首次授予部分换电团队层面的各年度业绩考核目标如下：
■
■
注：上述“换电业务营业收入”以年报公布的“换电业务营业收入”为准。
若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露前授予，则预留授予部分换电团队层面的业绩考核安排与首次授予部分一致；若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露后授予，则预留部分换电团队层面的考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下表所示：
■
■
注：上述“换电业务营业收入”以年报公布的“换电业务营业收入”为准。
若换电团队当年度未达到业绩考核目标，则换电团队所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
3激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B+、B、C、D五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
■
公司整体激励对象（不含换电团队激励对象）当年实际可归属限制性股票数量=个人当年计划归属额度×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例。
换电团队激励对象当年实际可归属限制性股票数量=个人当年计划归属额度×换电团队层面归属比例（Y）×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（1）2022年10月20日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
（2）2022年10月20日，公司召开第二届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划发表了核查意见。
（3）2022年10月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
（4）2022年10月26日至2022年11月4日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本激励计划相关的任何异议。2022年11月5日，公司披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-072）
（5）2022年11月10日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2022年11月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-076）。
（6）2022年11月10日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（7）2023年6月6日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2020年、2021年和2022年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》。
（8）2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
（9）2023年12月4日，公司召开第二届董事会第二十八次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于2022年11月10日向激励对象首次授予222.25万股（调整后）限制性股票。
■
注：预留未授予的3.634万股限制性股票已作废失效。
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023年12月4日，公司召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为53.2063万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
董事会表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归属期
根据《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2022年11月10日，因此首次授予的限制性股票的第一个归属期为2023年11月13日至2024年11月8日
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，根据公司《2022年限制性股票激励计划》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
■
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-081）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的66名激励对象归属53.2063万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。
（五）独立董事意见
根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的66名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为53.2063万股，归属期限为2023年11月13日至2024年11月8日。本次归属安排和审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。
因此我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2022年11月10日。
（二）归属数量：53.2063万股（调整后）。
（三）归属人数：66人。
（四）授予价格：12.34元/股（调整后）。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
■
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期66名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的66名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为53.2063万股，上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
归属将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更手续当日确定为归属日。
本次激励计划中董事、高级管理人员在本公告日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海君澜律师事务所认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次归属及作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。公司本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期，归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司本次作废不会对公司财务状况和经营情况产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司本次激励计划继续实施。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
八、独立财务顾问报告
截至本报告出具日，苏州瀚川智能科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，作废处理部分限制性股票的相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和办理相应后续手续。
九、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；
（二）监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；
（三）上海君澜律师事务所关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划归属及作废相关事项之法律意见书
（四）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件及作废处理部分限制性股票的相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2023年12月6日
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-083
苏州瀚川智能科技股份有限公司
第二届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十八次会议（以下简称“本次会议”）于2023年12月4日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，本次会议通知已于2023年11月29日以邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长蔡昌蔚主持，会议应到董事7名，实到董事7名。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，以投票表决方式一致通过以下议案：
（一）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
根据公司《2022年限制性股票激励计划》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，由于2022年限制性股票激励计划中13名激励对象因个人原因离职，根据公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本次作废其已获授但尚未归属的限制性股票26.18万股（调整后）。
由于4名激励对象2022年度个人绩效考核评价结果为B，本期个人层面归属比例分别为50%，作废处理其本期不得归属的限制性股票1.0938万股（调整后）。
根据《上市公司股权激励管理办法》激励计划以及公司《2022年限制性股票激励计划》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年年度报告出具的审计报告（容诚审字【2023】215Z0043号）：公司2022年度实现营业收入11.43亿元，其中充换电智能制造装备业务实现营业收入2.89亿元。根据《2022年限制性股票激励计划》第一个归属期业绩考核要求，公司层面营业收入达到触发值未达到目标值，公司层面归属比例为95.25%；换电团队层面营业收入未达到触发值，换电团队归属比例为0%。因此，本次作废其已获授但尚未归属的限制性股票26.1439万股（调整后）。
综上，合计作废处理2022年限制性股票数量为53.4177万股（调整后）。
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权；0票回避。
公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-081）。
（二）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
根据公司《2022年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为53.2063万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的66名激励对象办理归属相关事宜。
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权；0票回避。
公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-082）。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2023年12月6日
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-084
苏州瀚川智能科技股份有限公司
第二届监事会第二十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十四次会议（以下简称“本次会议”）于2023年12月4日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2023年11月29日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案：
（一）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划》和《2022年检限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司作废处理部分2022年限制性股票。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-081）。
（二）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的66名激励对象归属53.2063万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-082）。
特此公告
苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会
2023年12月6日
