高升控股股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

证券代码：000971 证券简称：ST高升 公告编号：2023-60号

高升控股股份有限公司

关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

公司控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月6日收到深圳证券交易所下发的《关于对高升控股股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2023〕第325号）。经函询公司控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司（以下简称“天津百若克”），现将相关问题回复说明如下：

1、结合天津百若克披露增持计划时公司股价及当时其财务状况，说明增持计划实施目的、相关决策是否审慎，增持期限及金额等安排的设置是否合理，你公司及天津百若克是否存在利用增持计划炒作公司股价、误导投资者的情形。

回复：2023年6月5日起前十个交易日公司股票收盘价均价1.485元/股。天津百若克财务报表显示，截至2023年6月30日，天津百若克总资产为1,059,615,338.70元，总负债为639,109,269.46元，资产负债率为60.32%，其他应收款为525,078,488.69元，固定资产为111,034,542.85元。天津百若克拥有位于天津市面积约80亩的产业园和三万多平方米的研发中心，不动产评估价值超过3亿元人民币。

天津百若克自2020年8月成为公司控股股东以来，持股比例较低，有较强意愿增持公司股份，因此前期开始拟定增持计划。经天津百若克公司相关负责人员探讨研究，结合自身融资安排等情况详细论证，并相匹配地安排了相应的增持期限及金额后作出该增持计划。天津百若克拟利用持有的不动产作为抵押物向相关金融机构拆借不少于1亿元资金用于此次增持计划。意向出借方已对天津百若克实施了尽调，双方达成了资金合作意向，并拟定了放款时间。意向出借方计划于6个月内完成放款，经天津百若克测算可保证增持计划按期推进。公司及天津百若克不存在利用增持计划炒作公司股价、误导投资者的情形。

2、请结合天津百若克的货币资金、资产状况、财务数据、资信水平、股份质押冻结等情况，补充说明其未完成上述增持计划的具体原因。

回复：根据天津百若克财务报表，截至2023年9月30日，天津百若克货币资金577,458.59元，其他应收款525,288,749.69元，存货7,035,073.56元，长期股权投资403,520,000元，固定资产110,224,986.34元，无形资产12,398,565.77元，总资产1,059,044,833.95元，所有者权益419,938,630.90元。

截至本公告披露日，天津百若克持有公司股票159,515,496股，占公司总股本的15.21%，其中质押117,220,000股，占其持股总数的73.49%；冻结7,000,000股，占其持股总数的4.39%。

因天津百若克自有资金不足，本次增持计划的资金来源主要为金融机构融资等。受到宏观经济环境影响、市场状况、企业融资环境及融资政策变动等多方面综合因素影响，意向出借方资金出借流程及手续增加，未能在增持计划期间及时向天津百若克发放借款，同时天津百若克自有资金及现金流紧张，资金压力较大，导致增持计划未如期完成。在实施增持计划期间，天津百若克因无法及时收到原定借款，多次与意向出借方进行沟通协调，积极争取其早日发放借款，同时通过各种渠道积极筹措款项，进行了部分增持。

天津百若克对承诺期间内未能完成增持公司股票计划向广大投资者深表歉意。

3、你公司认为应当说明的其他事项。

回复：公司将督促天津百若克进一步采取措施完成增持计划。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事会

二〇二三年十二月十一日