渤海租赁股份有限公司
关于2023年第四次临时股东大会增加临时提案暨
股东大会补充通知的公告

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-092

渤海租赁股份有限公司

关于2023年第四次临时股东大会增加临时提案暨

股东大会补充通知的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）于2023年12月12日召开2023年第八次临时董事会会议，审议通过了《关于提请召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》，定于2023年12月28日召开公司2023年第四次临时股东大会。具体内容详见公司于2023年12月13日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-089）。

2023年12月15日，公司收到控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）发来的《关于提请在渤海租赁股份有限公司2023年第四次临时股东大会增加临时提案的函》，为提高决策效率，海航资本提议将经公司2023年第九次临时董事会审议通过的《关于修订〈渤海租赁股份有限公司章程〉的议案》《关于修订〈渤海租赁股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈渤海租赁股份有限公司董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈渤海租赁股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》以临时提案的方式提交公司2023年第四次临时股东大会审议。上述议案具体内容详见公司同日披露于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上的相关公告。

根据《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》等有关规定，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。经公司董事会审核认为，截至本公告披露日，海航资本持有公司1,732,654,212股股份，所持股份占公司总股本的28.02%，因此，海航资本具备提出临时提案的法定资格，且临时提案于股东大会召开十日前书面提交公司董事会；临时提案有明确议题和具体决议事项，属于《公司法》和《公司章程》规定的股东大会职权范围，提案程序及内容符合《公司章程》和《股东大会议事规则》等有关规定。因此，公司董事会同意将上述临时提案提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

除上述增加的临时提案外，公司2023年第四次临时股东大会的召开方式、时间、地点、股权登记日和其他会议事项均保持不变。

现将增加临时提案后的2023年第四次临时股东大会有关事宜补充通知如下：

一、召开会议的基本情况

㈠股东大会届次：2023年第四次临时股东大会。

㈡本次股东大会召集人：公司董事会，经公司2023年第八次临时董事会审议决定于2023年12月28日召开公司2023年第四次临时股东大会。

㈢会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和本公司章程的规定。

㈣会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2023年12月28日（星期四）下午14：30；

网络投票时间：2023年12月28日，其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2023年12月28日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年12月28日9:15至15:00期间的任意时间。

㈤会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

㈥会议的股权登记日：2023年12月25日（星期一）

㈦会议出席对象：

1.截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2.公司董事、监事、高级管理人员；

3.公司聘请的律师；

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

㈧现场会议地点：渤海租赁股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。

二、会议审议事项

㈠审议事项

■

㈡披露情况：提案1至提案4已经公司2023年第八次临时董事会审议通过、提案5至提案6已经公司2023年第九次临时董事会审议通过，具体内容详见公司于2023年12月13日、2023年12月16日在公司指定信息披露媒体《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

㈢特别说明：

1.提案1、提案2以及提案5至提案7为特别决议议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。

四、会议登记等事项

㈠登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记；本次股东大会不接受电话方式登记；

㈡会议登记时间：2023年12月27日(上午10:00-14:00；下午15:00-18:30)；

㈢登记地点：渤海租赁股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。

㈣登记办法：

1.法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司登记。

2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡到公司登记。

㈤联系方式

联系人姓名：马晓东、郭秀林

公司电话：0991-2327723、0991-2327727；

公司传真：0991-2327709；

通讯地址：乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼渤海租赁董事会办公室；

邮政编码：830002。

㈥本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，公司向全体股东提供网络形式的投票平台，全体股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1.渤海租赁股份有限公司2023年第八次临时董事会决议；

2.渤海租赁股份有限公司2023年第九次临时董事会决议；

3.《关于提请在渤海租赁股份有限公司2023年第四次临时股东大会增加临时提案的函》。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程；

附件2：授权委托书。

渤海租赁股份有限公司董事会

2023年12月15日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

㈠投票代码：360415；

㈡投票简称：渤海投票；

㈢填报表决意见或选举票数

1.对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

2.对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如提案2，采用等额选举，应选人数为2人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

㈠投票时间：2023年12月28日的交易时间，即上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00。

㈡股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

㈠互联网投票系统开始投票的时间为2023年12月28日上午9:15，结束时间为2023年12月28日下午15:00。

㈡股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

㈢股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席渤海租赁股份有限公司2023年第四次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人签名（或盖章）： 委托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

受托人签名（或盖章）： 受托人身份证号码：

委托日期：2023年 月 日

本单位（本人）对本次会议提案的投票表决意见如下：

■

注：1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

2.委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-093

渤海租赁股份有限公司

关于公司持股5%以上股东所持部分股份

被司法拍卖的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月5日披露了《关于公司持股5%以上股东所持部分股份将被司法拍卖的进展公告》（公告编号：2023-083），海南省第一中级人民法院将于2023年12月14日10时起至2023年12月15日10时止（延时的除外）在淘宝网司法拍卖网络平台对公司持股5%以上股东深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“兴航融投”）所持有的公司131,795,716股无限售流通股进行第二次公开拍卖。

经公司查询，本次拍卖已按期进行，现将本次司法拍卖的结果公告如下：

一、本次拍卖竞价成交的股份基本情况

■

二、本次司法拍卖的竞价结果

根据淘宝网司法拍卖平台发布的《网络竞价成功确认书》，本次网络拍卖竞价结果如下：

用户姓名“何昌进”通过竞买号O6069于2023年12月15日11:02:05在海南省第一中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“拍卖标的：深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有（质押给申请执行人中国民生银行股份有限公司深圳分行）渤海租赁131,795,716股股票（股票代码：000415）”项目公开竞价中，以最高应价胜出。该标的网络拍卖成交价格：人民币283,459,636元（贰亿捌仟叁佰肆拾伍万玖仟陆佰叁拾陆元）。

在网络拍卖中竞买成功的用户，必须依照标的物《竞买须知》、《竞买公告》要求，按时交付标的物网拍成交余款、办理相关手续。

标的物最终成交以海南省第一中级人民法院出具拍卖成交裁定为准。

二、其他说明及风险提示

㈠ 截至本公告披露日，兴航融投持有公司527,182,866股股份，占公司总股本的8.52%，不是公司控股股东及其一致行动人。如本次拍卖股份完成股权过户，兴航融投所持公司股份将减少至395,387,150股，占公司总股本的6.39%。

除本次司法拍卖竞价成交外，海南省第一中级人民法院于2023年12月7日10时至2024年2月5日10时止（延时的除外）在淘宝网司法拍卖网络平台对兴航融投所持有的公司263,591,433股无限售流通股司法变卖事项尚在进行中。上述司法拍卖、变卖事项不会对公司日常经营和治理结构产生重大影响。

㈡ 截至本公告披露日，本次拍卖事项后续还将涉及缴纳拍卖余款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节；变卖事项尚在进行中，后续可能涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节，相关事项尚存在不确定性。公司将密切关注相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注公司后续相关公告，注意投资风险。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2023年12月15日

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-091

渤海租赁股份有限公司

2023年第九次临时董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）于2023年12月12日以通讯方式发出会议通知，于2023年12月15日以通讯方式召开2023年第九次临时董事会。会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议由公司董事长金川先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《渤海租赁股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，公司拟对《渤海租赁股份有限公司章程》有关条款进行修改和完善。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

本议案尚需提交公司股东大会并以特别决议方式进行审议。

2.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，并同步对《渤海租赁股份有限公司股东大会议事规则》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

本议案尚需提交公司股东大会并以特别决议方式进行审议。

3.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，并同步对《渤海租赁股份有限公司董事会议事规则》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

本议案尚需提交公司股东大会并以特别决议方式进行审议。

4.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司拟对《渤海租赁股份有限公司独立董事工作制度》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，对《渤海租赁股份有限公司董事会审计委员会议事规则》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

6.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司董事会提名委员会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，对《渤海租赁股份有限公司董事会提名委员会议事规则》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

7.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，对《渤海租赁股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

8.审议并通过《关于修订〈渤海租赁股份有限公司董事会战略发展委员会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司实际情况，对《渤海租赁股份有限公司董事会战略发展委员会议事规则》进行修订。具体修订详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。

三、备查文件

1.渤海租赁股份有限公司2023年第九次临时董事会决议。

特此公告。

渤海租赁股份有限公司董事会

2023年12月15日