新希望六和股份有限公司
2023年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-148
债券代码：127015，127049 债券简称：希望转债，希望转2
新希望六和股份有限公司
2023年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会未出现否决议案的情形。
2．本次股东大会不涉及变更前次股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况
召开时间：现场会议召开时间为2023年12月27日（星期三）下午14:00；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年12月27日上午9:15一9:25、9:30一11:30，下午13:00一15:00； 通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2023年12月27日9:15-15:00。
会议召开地点：四川省成都市高新区科华南路339号明宇豪雅饭店五楼青羊厅
会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式
会议召集人：公司董事会
会议主持人：公司董事长刘畅女士
本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
2．会议出席情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东222人，代表股份2,827,541,265股，占公司总股份的62.2015％。其中：通过现场投票的股东11人，代表股份2,465,310,518股，占公司总股份的54.2330％。通过网络投票的股东211人，代表股份362,230,747股，占公司总股份的7.9685％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东213人，代表股份361,391,888股，占公司总股份的7.9501％。其中：通过现场投票的中小股东8人，代表股份6,473,641股，占公司总股份的0.1424％。通过网络投票的中小股东205人，代表股份354,918,247股，占公司总股份的7.8076％。
公司董事、监事、高级管理人员和北京中伦（成都）律师事务所律师出席或列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式，具体表决结果如下：
（一）审议通过了“关于向下修正‘希望转债’转股价格的议案”总表决情况：
同意2,790,816,721股，占出席会议所有股东所持股份的98.9276％；反对30,249,682股，占出席会议所有股东所持股份的1.0723％；弃权3,705股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。
中小股东总表决情况：
同意324,667,344股，占出席会议的中小股东所持股份的91.4760％；反对30,249,682股，占出席会议的中小股东所持股份的8.5229％；弃权3,705股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0010％。
持有“希望转债”的股东国泰君安证券股份有限公司－天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金、中信建投证券股份有限公司－天弘沪深300指数增强型发起式证券投资基金、招商证券股份有限公司－天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金已回避表决。
本议案为特别决议事项，获得了有效表决权股份总数2/3以上通过。
（二）审议通过了“关于向下修正‘希望转2’转股价格的议案”
总表决情况：
同意2,679,973,733股，占出席会议所有股东所持股份的94.9985％；反对36,323,949股，占出席会议所有股东所持股份的1.2876％；弃权104,772,326股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的3.7139％。
中小股东总表决情况：
同意213,824,356股，占出席会议的中小股东所持股份的60.2457％；反对36,323,949股，占出席会议的中小股东所持股份的10.2344％；弃权104,772,326股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的29.5199％。
持有“希望转2”的股东国泰君安证券股份有限公司－天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金、中信建投证券股份有限公司－天弘沪深300指数增强型发起式证券投资基金、招商证券股份有限公司－天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金、盈峰资本管理有限公司－盈峰转债精选债券型私募投资基金已回避表决。
本议案为特别决议事项，获得了有效表决权股份总数2/3以上通过。
（三）审议通过了“关于与新希望财务有限公司签订《金融服务协议》的议案”
总表决情况：
同意332,337,891股，占出席会议所有股东所持股份的90.1367％；反对36,293,497股，占出席会议所有股东所持股份的9.8435％；弃权73,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0198％。
中小股东总表决情况：
同意325,025,391股，占出席会议的中小股东所持股份的89.9371％；反对36,293,497股，占出席会议的中小股东所持股份的10.0427％；弃权73,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0202％。
本议案属关联交易，关联股东新希望集团有限公司、南方希望实业有限公司、新希望－德邦证券－23希望E1担保及信托财产专户、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司、成都好吃街餐饮娱乐有限公司、李巍、刘畅、刘永好已回避表决。
（四）审议通过了“关于白羽肉禽业务引进战略投资者暨转让部分股权的议案”
总表决情况：
同意2,826,321,668股，占出席会议所有股东所持股份的99.9569％；反对1,146,497股，占出席会议所有股东所持股份的0.0405％；弃权73,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0026％。
中小股东总表决情况：
同意360,172,291股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6625％；反对1,146,497股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3172％；弃权73,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0202％。
（五）审议通过了“关于拟转让子公司股权暨关联交易的议案”
总表决情况：
同意367,471,815股，占出席会议所有股东所持股份的99.6657％；反对1,159,473股，占出席会议所有股东所持股份的0.3145％；弃权73,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0198％。
中小股东总表决情况：
同意360,159,315股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6589％；反对1,159,473股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3208％；弃权73,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0202％。
本议案属关联交易，关联股东新希望集团有限公司、南方希望实业有限公司、新希望－德邦证券－23希望E1担保及信托财产专户、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司、成都好吃街餐饮娱乐有限公司、李巍、刘畅、刘永好已回避表决。
（六）审议通过了“关于转让子公司股权后新增关联担保的议案”
总表决情况：
同意362,670,202股，占出席会议所有股东所持股份的98.3634％；反对5,961,181股，占出席会议所有股东所持股份的1.6168％；弃权73,005股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0198％。
中小股东总表决情况：
同意355,357,702股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3303％；反对5,961,181股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6495％；弃权73,005股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0202％。
本议案属关联交易，关联股东新希望集团有限公司、南方希望实业有限公司、新希望－德邦证券－23希望E1担保及信托财产专户、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司、成都好吃街餐饮娱乐有限公司、李巍、刘畅、刘永好已回避表决。
本议案为特别决议事项，获得了有效表决权股份总数2/3以上通过。
三、律师出具的法律意见
1．律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所
2．律师姓名：曹美竹、徐婧婕
3．结论性意见：公司2023年第三次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件
1．经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议
2．北京中伦（成都）律师事务所出具的关于公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书
特此公告
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二○二三年十二月二十八日
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-149
债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转2
新希望六和股份有限公司
第九届董事会第二十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十五次会议通知于2023年12月27日以电子邮件方式通知了全体董事。第九届董事会第二十五次会议于2023年12月27日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事8人，实际表决董事8人，会议的召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议由董事以传真方式会签，审议通过了如下议案：
1、审议通过了“关于向下修正‘希望转债’转股价格的议案”
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
根据《新希望六和股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》相关规定及2023年第三次临时股东大会的授权，综合考虑上述价格并结合公司自身情况，董事会决定将“希望转债”的转股价格由19.64元/股向下修正为10.6元/股。修正后的转股价格自2023年12月28日起生效。
具体内容详见公司于 2023 年 12 月 28 日刊载于《中国证券报》《 证 券 日 报 》《 证 券 时 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正“希望转债”转股价格的公告》。
2、审议通过了“关于向下修正‘希望转2’转股价格的议案”
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权,1票回避表决。
关联董事王航回避表决。
根据《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定及2023年第三次临时股东大会的授权，综合考虑上述价格并结合公司自身情况，董事会决定将“希望转2”的转股价格由14.39元/股向下修正为10.6元/股。修正后的转股价格自2023年12月28日起生效。
具体内容详见公司于 2023 年 12 月 28 日刊载于《中国证券报》《 证 券 日 报 》《 证 券 时 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正“希望转2”转股价格的公告》。
特此公告。
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月二十八日
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-150
债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转2
新希望六和股份有限公司
关于向下修正“希望转债”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．证券代码：000876，证券简称：新希望
2．债券代码：127015，债券简称：希望转债
3．修正前转股价格：人民币19.64元/股
4．修正后转股价格：人民币10.6元/股
5．修正后转股价格调整的生效日期：2023 年 12 月 28 日
一、“希望转债”发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1902号文”《关于核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月3日公开发行40,000,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100.00元，发行总额为400,000.00万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]60号”文件同意，公司400,000万元可转换公司债券于2020年2月4日起在深交所挂牌交易，债券简称“希望转债”，债券代码“127015”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《新希望六和股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2020年1月9日，T+4日）满6个月后的第一个交易日（2020年7月9日）起至可转债到期日（2026年1月2日，如遇节假日，向后顺延）止。
（四）转股价格调整情况
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2020年7月9日起可转换为公司股份，初始转股价为19.78元/股。
因公司实施2019年度权益分配方案，“希望转债”的转股价格于2020年6月19日起由19.78元/股调整为19.63元/股。具体内容详见公司于2020年6月12日披露的《新希望六和股份有限公司关于“希望转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-80）。
因公司向南方希望、新希望集团非公开发行人民币普通股，新增股份于2020年10月29日在深圳证券交易所上市，“希望转债”的转股价格于2020年10月29日起由19.63元/股调整为19.75元/股。具体内容详见公司于2020年10月27日披露的《新希望六和股份有限公司关于“希望转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-139）。
因公司实施2022年限制性股票激励计划，向199名激励对象授予了限制性股票，新增股份于2022年9月15日在深圳证券交易所上市，“希望转债”的转股价格于2022年9月15日起由19.75元/股调整为19.66元/股。具体内容详见公司于2022年9月14日披露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-116）。
因公司实施2022年限制性股票激励计划预留授予，向377名激励对象预留授予限制性股票，新增股份于2023年7月25日在深圳证券交易所上市，“希望转债”的转股价格于2023年7月25日起由19.66元/股调整为19.64元/股。具体内容详见公司于2023年7月24日披露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-61）。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于本次修正转股价格的具体说明
本次触发转股价格修正条件的期间从2023年11月16日起，截至2023年12月6日，公司股票已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格19.64元/股的80%，即15.712元/股的情形，触发转股价格向下修正条件。
2023年12月6日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向下修正“希望转债”转股价格的议案》。
2023年12月27日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“希望转债”转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》相关条款的规定，确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。
2023年12月27日，公司召开第九届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于向下修正“希望转债”转股价格的议案》。公司2023年第三次临时股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为9.33元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为9元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为6.44元，股票面值为1元。
根据《募集说明书》相关规定及2023年第三次临时股东大会的授权，综合考虑上述价格并结合公司自身情况，董事会决定将“希望转债”的转股价格由19.64元/股向下修正为10.6元/股。修正后的转股价格自2023年12月28日起生效。
四、其他事项
投资者如需了解“希望转债”的其他相关内容，请查阅公司于2019 年12月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新希望六和股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》。
五、备查文件
公司《第九届董事会第二十五次会议决议》
特此公告
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月二十八日
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-151
债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转2
新希望六和股份有限公司
关于向下修正“希望转2”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．证券代码：000876，证券简称：新希望
2．债券代码：127049，债券简称：希望转2
3．修正前转股价格：人民币14.39元/股
4．修正后转股价格：人民币10.6元/股
5．修正后转股价格调整的生效日期：2023 年 12 月 28 日
一、“希望转2”发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1351号文”关于《核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月2日公开发行81,500,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100.00元，发行总额为815,000.00万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司815,000万元可转换公司债券于2021年11月29日起在深交所挂牌交易，债券简称“希望转2”，债券代码“127049”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2021年11月8日，T+4日）满6个月后的第一个交易日（2022年5月9日）起至可转债到期日（2027年11月1日，如遇节假日，向后顺延）止。
（四）转股价格调整情况
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2022年5月9日起可转换为公司股份，初始转股价为14.45元/股。
因公司实施2022年限制性股票激励计划，向199名激励对象授予了限制性股票，新增股份于2022年9月15日在深圳证券交易所上市，“希望转2”的转股价格于2022年9月15日起由14.45元/股调整为14.40元/股。具体内容详见公司于2022年9月14日披露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-116）。
因公司实施2022年限制性股票激励计划预留授予，向377名激励对象预留授予限制性股票，新增股份于2023年7月25日在深圳证券交易所上市，“希望转2”的转股价格于2023年7月25日起由14.40元/股调整为14.39元/股。具体内容详见公司于2023年7月24日披露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-61）。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于本次修正转股价格的具体说明
本次触发转股价格修正条件的期间从2023年11月16日起，截至2023年12月6日，公司股票已有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格14.39元/股的80%，即11.512元/股的情形，触发转股价格向下修正条件。
2023年12月6日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向下修正“希望转2”转股价格的议案》。
2023年12月27日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“希望转2”转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》相关条款的规定，确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。
2023年12月27日，公司召开第九届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于向下修正“希望转2”转股价格的议案》。公司2023年第三次临时股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为9.33元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为9元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为6.44元，股票面值为1元。
根据《募集说明书》相关规定及2023年第三次临时股东大会的授权，综合考虑上述价格并结合公司自身情况，董事会决定将“希望转2”的转股价格由14.39元/股向下修正为10.6元/股。修正后的转股价格自2023年12月28日起生效。
四、其他事项
投资者如需了解“希望转 2”的其他相关内容，请查阅公司于2021 年 10 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
五、备查文件
公司《第九届董事会第二十五次会议决议》。
特此公告。
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月二十八日
