贵阳新天药业股份有限公司
回购股份报告书

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2023-094

债券代码：128091 债券简称：新天转债

贵阳新天药业股份有限公司

回购股份报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、回购的规模、价格、期限等基本情况：本次回购公司股份事项已经贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议审议通过，公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购金额不低于人民币750万元（含）且不超过1,500万元（含），回购股份的价格不超过人民币17.00元/股（含），本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月，该部分回购的股份将全部用于公司未来实施的员工股权激励计划。如未能在股份回购完成之日起36个月内实施该用途，未使用的已回购股份将予以注销。根据《公司章程》有关规定，本次回购股份事项无需提交股东大会审议。

2、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。

3、相关风险提示：

（1）公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实施的风险；

（2）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；

（3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

（4）公司本次回购股份拟全部用于股权激励计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未使用部分股份注销程序的风险；

（5）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》（以下简称“《回购规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》（以下简称“回购指引”）及《公司章程》等相关规定，公司于2023年12月22日分别召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2023年12月23日发布的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-090）。

公司拟定了回购公司股份的回购报告书，具体内容如下：

一、回购方案的主要内容

（一）本次回购股份的目的

基于对公司价值的高度认可和未来发展的信心，为有效维护广大股东利益，完善公司长效激励机制，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司快速、长期、健康发展，公司拟使用自有资金回购公司股份，用于公司未来在适宜的时机推行股权激励计划。

（二）回购股份符合相关条件

本次回购公司股份事项符合《回购规则》第八条规定的相关条件：

1、公司股票上市已满六个月；

2、公司最近一年无重大违法行为；

3、回购股份后，公司具备持续经营能力和债务履行能力；

4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。

（三）拟回购股份的方式、价格区间

1、公司拟通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购股份。

2、公司确定本次回购股份的价格为不超过人民币17.00元/股（含），该回购股份价格上限不高于公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格由董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经营状况确定。

在本次回购期内，如公司实施派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。

（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

1、回购股份的种类：无限售条件的A股流通股

2、回购股份的用途：股权激励计划

3、回股股份的数量和占公司总股本的比例：在回购价格不超过人民币17.00元/股（含）的条件下，按回购金额下限750万元（含）和回购价格上限进行测算，预计本次回购的股份数量约为441,176股（向下取整），约占公司目前总股本的0.19%；按回购金额上限1,500万元（含）和回购价格上限进行测算，预计本次回购的股份数量约为882,352股（向下取整），约占公司目前总股本的0.38%。具体回购股份的数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。

4、拟用于回购的资金总额：公司拟用于回购的资金总额不低于人民币750万元（含）且不超过人民币1,500.00万元（含），具体回购资金总额以回购期届满时实际回购股份使用的资金总额为准。

（五）拟回购股份的资金来源

本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

（六）回购股份的实施期限

本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。

1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自公司董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

（3）在回购期限内，公司回购资金使用金额达到最低限额，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满。

2、公司不得在下述期间回购公司股票：

（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内。

（2）中国证监会、深交所规定的其他情形。

3、公司回购股份应当符合下列要求：

（1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；

（2）不得在证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托。

（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。

（七）预计本次回购实施完成后公司股权结构的变动情况

1、按照本次回购股份资金总额上限人民币1,500万元（含）、回购价格上限为人民币17.00元/股进行测算，预计回购股份数量为882,352股（向下取整），约占公司目前总股本的0.38%，假设本次回购股份全部实施员工持股计划或股权激励计划并全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：

■

2、按照本次回购股份资金总额下限人民币750万元（含）、回购价格上限为人民币17.00元/股进行测算，预计回购股份数量为441,176股（向下取整），约占公司目前总股本的0.19%，假设本次回购股份全部实施员工持股计划或股权激励计划并全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：

■

注：以上表格数据测算均以公司2023年12月19日的总股本进行测算，暂未考虑公司可转换公司债券转股等其他因素影响，测算的回购股份数量结果为向下取整，具体回购股份数量及公司股本结构变动情况以实际实施情况为准。

（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析

截至2023年9月30日（未经审计），公司资产总额为207,209.01万元，归属于母公司所有者权益为119,542.50万元，公司流动资产为77,411.36万元，2023年1-9月实现归属于公司股东的净利润8,771.17万元。若假设本次最高回购资金1,500万元全部使用完毕，按截至2023年9月30日的财务数据测算，回购资金约占公司资产总额的0.72%，占归属于母公司所有者权益合计的1.25%，占流动资产的1.94%。公司实施本次股份回购不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力及未来发展产生重大影响。

同时，若按照本次回购金额上限1, 500万元（含）、回购价格上限17.00元/股进行测算，预计回购股份数量约为882,352股，占公司目前总股本的0.38%。回购完成后，公司的股权结构不会出现重大变动，股权分布情况仍符合上市条件，不会影响公司的上市地位，也不会导致公司控制权发生变化。

本次回购股份用于股权激励计划，有利于公司形成良好、均衡的价值分配体系，建立利益共享与约束机制，充分调动激励对象的积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，实现企业可持续发展。全体董事承诺在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东在未来三个月、未来六个月的减持计划

1、经自查，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情形具体如下：

公司控股股东上海新天智药生物技术有限公司于2023年7月11日通过大宗交易方式减持公司股份2,423,500股；其余公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的行为。

2、本公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。

3、截至本次董事会决议日，公司董事、监事、高级管理人员，实际控制人在回购期间无明确的增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

公司控股股东于2023年10月30日向公司出具了《上海新天智药生物技术有限公司关于未来6个月内不减持股份的承诺函》，承诺自2023年10月30日起，未来6个月内，不以任何方式减持所持有的公司股份（包括承诺期间因派送股票红利、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份）。公司控股股东除上述承诺外，在回购期间内无其他明确的增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

4、截至本次董事会决议日，公司持股5%以上股东尚没有明确的股份减持计划，若未来三个月、六个月内拟实施股份减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排

本次回购的股份将全部用于股权激励计划。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施前述用途，未使用部分将按照相关监管规则予以注销。如相关监管规则作调整，则本回购方案按照调整后的监管规则执行，并根据具体实施情况及时履行信息披露义务。

（十一）防范侵害债权人利益的相关安排以及防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购股份将用于股权激励计划。股份回购实施完毕后，公司将结合实际情况适时推出后续计划。公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未使用部分股份将依法予以注销。

若公司发生注销所回购股份的情形，将按照《公司法》等法律法规的要求履行相关决策程序，通知所有债权人并及时履行信息披露义务，充分保障债权人的合法权益。

（十二）办理本次回购股份事宜的具体授权

为顺利实施公司本次回购股份方案，董事会授权公司管理层全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

1、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

2、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；

3、制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次回购公司股份过程中发生的一切协议、合同和文件，并进行相关申报；

4、依据有关规定（即适用的法律、法规，监管部门的有关规定），办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

二、本次股份回购方案的审议程序及信息披露情况

2023年12月22日，公司分别召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。根据《回购规则》及《公司章程》等关于回购公司股票的相关规定，本次回购事项在董事会审批权限范围内，无须提交公司股东大会审议。

2023年12月23日，公司在指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-090）。

三、风险提示

1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实施的风险；

2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；

3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

4、公司本次回购股份拟全部用于股权激励计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未使用部分股份注销程序的风险；

5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险！

四、其他事项说明

（一）回购专用证券账户的开立情况

公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。

（二）回购股份期间的信息披露安排

根据相关法律、法规和规范性文件的规定，公司将在实施回购期间及时履行信息披露义务，并将在各定期报告中披露回购股份进展情况：

1、公司将在首次回购股份事实发生的次一交易日予以公告；

2、公司回购股份占总股本的比例每增加1%，将自事实发生之日起3个交易日内予以公告；

3、在回购股份期间，每个月的前3个交易日内将公告截至上月末的回购进展情况；公司同时将在定期报告中公告回购进展情况。进展情况包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额；

4、在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，公司仍未实施回购的，董事会将对外披露未能实施回购的原因和后续回购安排。

5、回购期届满或回购方案实施完毕后，公司将停止回购行为，并在2日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第十五次会议决议；

2、公司第七届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2023年12月28日

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2023-093

债券代码：128091 债券简称：新天转债

贵阳新天药业股份有限公司

关于回购公司股份事项前十名股东

持股信息的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月22日分别召开了公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2023年12月23日发布的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-090）。

根据《上市公司股份回购规则》（以下简称“《回购规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》（以下简称“回购指引”）的相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2023年12月22日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量以及持股比例的情况公告如下：

一、董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2023年12月22日）前十名股东持股情况

■

二、董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2023年12月22日）前十名无限售条件股东持股情况

■

注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2023年12月28日

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2023-096

债券代码：128091 债券简称：新天转债

贵阳新天药业股份有限公司

关于对外转让药品上市许可

及相关生产技术的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月28日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于对外转让药品上市许可及相关生产技术的议案》，为进一步盘活闲置无形资产，提高资产运营效率，同时整合资源优势，向核心领域聚焦，更好地发挥公司中药产业优势，董事会同意公司将化学药品“盐酸班布特罗颗粒”闲置的上市许可及相关生产技术以人民币2,000万元的价格转让给贵州药小子制药有限公司。

本次对外转让药品上市许可事项涉及变更上市许可持有人，尚需国家药品监督管理局审批。

本次对外转让药品上市许可及相关生产技术不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。

本次交易实施不存在重大法律障碍，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，该事项在董事会审议权限范围内，无需经股东大会审议批准。

一、标的基本情况

■

该产品的上市许可及相关生产技术权属清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利，亦不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，以及查封、冻结等司法措施。

二、交易对方基本情况

公司名称：贵州药小子制药有限公司

法定代表人：王添华

类型：其他有限责任公司

注册资本：5000万人民币

成立日期：2023年01月03日

统一社会信用代码：91520103MAC74R6B9A

住所：贵州省贵阳市云岩区渔安街道渔安安井片区未来方舟D1组团6栋15层2号

经营范围：许可项目：药品委托生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：健康咨询服务（不含诊疗服务）；企业总部管理；企业管理；企业形象策划；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；咨询策划服务；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；项目策划与公关服务；广告设计、代理；市场营销策划；信息技术咨询服务；会议及展览服务；远程健康管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

贵州药小子制药有限公司与公司不存在关联关系，其资信情况较好，不是失信被执行人，具备良好的履约能力。

三、交易标的定价依据

经交易双方协商一致。

四、转让合同主要条款

甲方（转让方）：贵阳新天药业股份有限公司

乙方（受让方）：贵州药小子制药有限公司

（一）交易内容及形式

1、项目名称：“盐酸班布特罗颗粒”药品上市许可转让，批准文号为国药准字H20050636。

2、项目内容、范围、形式和要求

（1）甲方作为“盐酸班布特罗颗粒”的上市许可实际持有人，同意乙方以补充申请方式进行申报（包括药品上市许可转让即药品上市许可持有人变更和药品生产场地变更两项补充申请），并经有关部门批准后将药品上市许可转让给乙方。

（2）甲方将合同项目产品相关的全部药品研发、生产技术资料转让给乙方（包括但不限于：专利、专有技术、技术秘密、数据资料、生产工艺等），以及第三方合作、上市后经营的客户资料（如有）等商业信息。若发生合同解除的情形时，乙方应该完整的退还相关资料。

（3）在原辅料购置以及在乙方或乙方指定的GMP车间连续生产出3批质量合格的“盐酸班布特罗颗粒”药品，由甲方负责指导。

（4）在乙方建立完成符合法律要求的生产场所或选定委托生产企业并完成生产技术转移前，甲方同意接受乙方委托生产和供应受让药品，具体事宜待乙方变更为协议药品上市许可持有人后双方另行协商。

3、合同项目产品的全部上市许可转让工作（包括药品上市许可持有人变更和药品生产场地变更），双方通力配合，争取于本合同签订后【12】个月内完成。

（二）双方权利义务

1、甲方的权利义务

（1）甲方应当将所涉及的药品的处方、生产工艺、质量标准等全部资料和技术一并转让给乙方；

（2）甲方保证本合同所约定的药品上市许可（即药品批准文号）均系合法取得，且该药品上市许可对应的药品品种均具备符合转让要求的技术条件、技术人员、生产设备和生产环境；

（3）甲方应按照本合同的第二条的约定，完成全部技术资料的交接工作，并确保所提供的全部资料真实、有效、完整、可行及符合审评要求；

（4）持有人变更补充申请获批后，应及时开展生产场地变更的补充申请，甲方予以协助，在此期间，甲方指导乙方完成连续三批质量合格的商业批样品规模生产。

（5）本合同生效后，甲方确保该药品上市许可不再向其他任何第三方转让；

（6）药品上市许可转让过程中的其他行政协助义务，如协助乙方完成药品上市许可人转让及药品生产场地变更的补充注册申请、审评和获批工作，协助乙方向相关监管机构进行相关资质许可的申请和维护，提供相关的文件和信息以配合乙方完成注册补充申请，协助乙方解决权属转移过程中出现的相关问题等，直至乙方获得药品注册证书成为药品上市许可持有人，并完成生产场地变更许可。

（7）甲方确保合同项目产品符合现行技术要求，确保合同项目产品在此次转让完成前的安全性、有效性和质量可控性，若转让完成后由此导致乙方作为上市许可人承担主体责任，甲方应进行全额赔偿。

2、乙方的权利义务

（1）乙方负责按照合同约定条款支付转让费用；

（2）乙方应具有受让产品的生产许可证，保证具备符合该药品生产质量管理规范要求的生产质量管理体系，具备保障药品安全性、有效性和质量可控性的质量管理、风险防控和责任赔偿能力，乙方承诺转让成功后严格履行要求药品上市许可人的义务；

（3）乙方应及时向国家相关部门提出变更上市许可人申请。乙方成为合同项目药品上市许可持有人后，负责及时进行合同项目药品生产场地变更工作，甲方应予协助；

（4）乙方应根据合同约定的时间负责组织对甲方提供的合同项目的全部技术资料的接收，提供样品生产和检验的场所及条件，并在甲方的技术指导下完成连续三批生产规模样品的生产、质量检验、稳定性考察，相关生产和检验等费用由乙方承担；

（5）如需在甲方场地连续生产3批生产规模样品，乙方负责承担为生产3批商业规模药品样品的相关费用（包括不限于原辅包及委托加工费、工资、水、电、气等费用），产品的所有权归乙方所有。但甲方将合同产品生产场地从老厂区（新添大道114号）变更到新厂区（高新北路3号）的费用由甲方自行承担。

（6）自乙方变更成为项目产品的上市许可持有人起，项目产品的后续开发由乙方自行负责承担，相应的开发成果和权益由乙方所有。

（三）转让费用及支付方式

1、转让费用

“盐酸班布特罗颗粒”转让合同总额为人民币2,000万元整，大写：贰仟万元整，分以下三期付款，其具体数额和支付方式如下：

第一期：合同签订后的当年度工作日内，乙方向甲方支付人民币500万元，大写：伍佰万元整；甲方收到首笔转让款后，药品所有权即发生转移，在上市持有人未变更完成期间，甲方负责配合乙方进行本产品的生产销售工作，包括但不限于委托加工、销售挂网招标等，如产生相关费用由乙方据实承担。

第二期： 在甲方配合乙方向国家药监局提交药品上市持有人转让相关资料手续并获批准后10个工作日内，乙方向甲方支付人民币1000万元，大写：壹仟万元整。

第三期：在甲方配合乙方进行三批样品试生产完成，确认生产工艺无标准问题后10个工作日内，乙方向甲方支付尾款人民币500万元，大写：伍佰万元整，若有其他需要乙方支付的费用也一并完成支付。

2、支付方式

乙方通过银行转账的方式向甲方支付每一期款项，甲方在收到乙方每一期付款后 10 个工作日内，开具正式发票给乙方。

五、本次交易对公司的影响

盐酸班布特罗颗粒为公司非主营产品，相关药品注册批件及生产技术均处于闲置状态。本次转让完成后，有利于公司进一步盘活闲置无形资产，提高资产运营效率，同时有利于整合资源优势，向核心领域聚焦，更好地发挥公司中药产业优势。

本次交易也会为公司带来一定的收益，能有效满足公司的资金补充以及经营发展需要。本次交易经双方协商一致，遵循市场原则，定价公平、合理，不会影响公司的正常运营，也不会损害公司及全体股东的利益。本次交易产生的收益以最终审计结果为准。

六、备查文件

公司第七届董事会第十六次会议决议。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2023年12月28日

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2023-095

债券代码：128091 债券简称：新天转债

贵阳新天药业股份有限公司

第七届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议通知已于2023年12月27日以电子邮件等方式发出，鉴于本次会议审议事项紧急，未能在董事会召开3日前发出会议通知，会议召集人对此已在会议上作出说明，全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知时限，与会董事已知悉与所议事项相关的必要信息。会议于2023年12月28日上午10:00以通讯会议的方式召开。会议应到董事9名，实际出席会议并表决的董事9名。会议由董事长董大伦先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

审议通过《关于对外转让药品上市许可及相关生产技术的议案》

为进一步盘活闲置无形资产，提高资产运营效率，同时整合资源优势，向核心领域聚焦，更好地发挥公司中药产业优势，公司拟将化学药品“盐酸班布特罗颗粒” 闲置的上市许可及相关生产技术以人民币2,000万元的价格转让给贵州药小子制药有限公司。

具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于对外转让药品上市许可及相关生产技术的公告》（公告编号：2023-096）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

公司第七届董事会第十六次会议决议。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司

董事会

2023年12月28日