上海浦东发展银行股份有限公司

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关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况： 截至2023年12月31日，累计已有人民币1,412,000元浦发转债转为公司普通股，累计转股股数96,451股，占浦发转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.0003%。

● 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，尚未转股的浦发转债金额为人民币49,998,588,000元，占浦发转债发行总量的比例为99.9972%。

一、浦发转债的发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海浦东发展银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1857号）核准，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行了50,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”“浦发转债”），每张面值人民币100元，发行总额人民币500亿元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2019]247号文同意，公司500亿元可转债于2019年11月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“浦发转债”，债券代码“110059”。

根据有关规定和《上海浦东发展银行股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的浦发转债自2020年5月4日起可转换为公司普通股股票。因2020年5月4日为法定节假日，转股起始日顺延至其后的第1个交易日，即浦发转债自2020年5月6日开始转股，初始转股价格为15.05元/股，公司于2020年7月23日发放了2019年年度普通股现金红利，转股价格由15.05元/股调整为14.45元/股；公司于2021年7月21日发放了2020年年度普通股现金红利，转股价格由14.45元/股调整为13.97元/股；公司于2022年7月21日发放了2021年年度普通股现金股利，转股价格由13.97元/股调整为13.56元/股；公司于2023年7月21日发放了2022年年度普通股现金股利，转股价格由13.56元/股调整为13.24元/股，即目前转股价格为13.24元/股。

二、浦发转债本次转股情况

截至2023年12月31日，累计已有人民币1,412,000元浦发转债转为公司普通股，累计转股股数为96,451股，占浦发转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.0003%。其中，自2023年10月1日至2023年12月31日共有6,000元浦发转债转为公司普通股，转股股数为452股。

截至2023年12月31日，尚未转股的浦发转债金额为人民币49,998,588,000元，占浦发转债发行总量的比例为99.9972%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：董监事会办公室（上海市中山东一路12号）

联系电话：021-63611226

联系传真：021-63230807

邮政编码：200002

特此公告。

上海浦东发展银行股份有限公司董事会

2024年1月3日