浙商证券股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-004
浙商证券股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第十五次会议于2024年1月23日以书面方式通知全体董事，于2024年2月8日以通讯表决方式开。会议应表决董事9人，实际表决董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。
经审议，作出决议如下：
一、审议通过公司《关于修订〈浙商证券股份有限公司廉洁从业管理规定〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过公司《关于设立风险管理总部及相关部门组织架构调整的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过公司《关于优化做市交易部组织架构的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过公司《关于聘任公司副总裁的议案》
各位董事一致同意聘任楼小平先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会预审通过。
《关于聘任公司副总裁的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2024年2月9日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-005
浙商证券股份有限公司
关于聘任公司副总裁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月8日召开第四届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，经公司总裁提名，并经董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任楼小平先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
楼小平先生具备担任副总裁所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任高级管理人员的情形。楼小平先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所的惩戒。
特此公告。
附件：楼小平先生简历
浙商证券股份有限公司董事会
2024年2月9日
附件：
楼小平先生简历
楼小平先生，1968年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。曾任杭州市管道煤气公司企业管理处处长，申银万国证券股份有限公司嘉兴营业部负责人、宁波营业部负责人、浙江总部总经理助理兼杭州营业部经理、成都营业部经理，中富证券有限责任公司营业部总经理、浙江总部总经理、总裁助理，上海证券有限责任公司杭州文三路营业部总经理，浙商证券股份有限公司业务管理创新总部总经理、经纪业务运保中心总经理，浙商证券股份有限公司子公司浙商资管副总经理、常务副总经理、董事会秘书，浙商资本董事长、总经理，浙商证券股份有限公司法务总监。现任浙商证券股份有限公司副总裁。
