湖南科力远新能源股份有限公司
第八届董事第六次会议决议公告

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-011

湖南科力远新能源股份有限公司

第八届董事第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”或“公司”）第八届董事会第六次会议于2024年3月4日以通讯召开。本次会议通知和材料于2024年3月1日以电子邮件形式发出。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议由董事长张聚东先生召集并主持，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事的认真研究讨论，会议审议并通过了以下议案：

1、关于开展商品期货套期保值业务的议案

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露的媒体上的《科力远关于开展商品期货套期保值业务的公告》。

2、关于修订公司《套期保值制度》的议案

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露的媒体上的《科力远套期保值制度（2024年3月修订）》。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年3月6日

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-013

湖南科力远新能源股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称“湖南科霸”）

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为湖南科霸提供的担保金额为28,000万元。截至本公告披露日，公司为湖南科霸提供的担保余额为86,130万元。

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

● 特别风险提示：公司及子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

为进一步拓宽融资渠道，获取资金满足公司业务发展的需要，湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 全资子公司湖南科霸拟向长沙银行股份有限公司东城支行申请办理总授信额度28,000万元，本公司为其提供连带责任保证担保，最高担保金额为28,000万元，授信品种：国内信用证等银行业务品种。保证期间为自主合同项下的借款期限届满之日起三年。

公司第七届董事会第二十九次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于2023年度对外担保预计额度的议案》，同意公司为子公司、子公司为其他子公司提供担保，担保范围包括但不限于向金融机构提供的融资类担保，以及因日常经营发生的各项履约类担保，新增担保额度不超过199,300万元，有效期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。本次担保事项在公司2022年年度股东大会审议通过的担保额度内，无需再次提交董事会及股东大会审议。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度对外担保预计额度的公告》（公告编号：2023-014）及《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-027）。

二、被担保人基本情况

1、公司名称：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司

2、统一社会信用代码：9143010067802855XQ

3、成立时间：2008年8月25日

4、公司类型：有限责任公司

5、公司住所：长沙高新技术开发区桐梓坡西路348号

6、法定代表人：谢昆

7、注册资本：人民币 91,182.68 万元

8、经营范围： 汽车动力电池材料的研究；汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；电子产品及配件的制造；电子产品及配件的研究；汽车动力电池、动力蓄电池包及其系统的研发；汽车动力电池材料、汽车动力电池、动力蓄电池包及其系统的生产；汽车动力电池材料、汽车动力电池、电池、金属材料、动力蓄电池包及其系统、电子产品及配件的销售。

9、与本公司关系：公司全资子公司

10、最近一年又一期的财务状况：

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三、担保协议的主要内容

1、债权人：长沙银行股份有限公司东城支行

2、被担保人：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司

3、担保人：湖南科力远新能源股份有限公司

4、保证金额：28,000万元

5、保证方式：连带责任保证担保

6、保证期间：自主合同项下的借款期限届满之日起三年。

7、保证范围：包括主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、财产保全费、差旅费、招行费、评估费、拍卖费等。）

四、担保的必要性和合理性

本次担保事项为对全资子公司的担保，担保金额在公司年度担保预计额度范围内，公司拥有被担保方的控制权，对其日常经营活动和资信状况能够及时掌握，担保风险整体可控，不会影响公司股东利益，具有必要性和合理性。

五 、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日,含本次担保，公司及其控股子公司对外担保总额为383,687万元(已签署担保协议且尚在担保期限内的担保)，公司对控股子公司提供的担保总额为378,687万元,上述数额分别占公司最近一期经审计归母净资产的138.19%、136.39%。截至目前，公司无逾期担保事项，也没有为股东及其关联单位提供担保等事项。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年3月6日

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-012

湖南科力远新能源股份有限公司

关于开展商品期货套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易目的：为降低产品价格波动给公司带来的经营风险，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股子（孙）公司拟开展商品期货套期保值业务。

● 交易品种：公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有直接关系的碳酸锂期货品种。

● 资金额度：公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币5,000万元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。

● 已履行及拟履行的审议程序：公司于2024年3月4日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，并经公司第八届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议审议通过，该议案在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

● 风险提示：公司开展商品期货套期保值业务不以投机为目的，交易时严格遵循合法合规、审慎和安全的原则，但同时也会存在一定的风险：包括市场风险、价格风险、政策风险、流动性风险、内部控制风险、技术风险等。

一、交易情况概述

（一）交易目的

鉴于公司及其控股子（孙）公司主要产品碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产品价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司及其控股子（孙）公司拟利用期货工具的套期保值功能，根据生产经营计划择机开展期货套期保值业务。

本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，将有效控制产成品价格波动风险敞口。

（二）交易品种

公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有直接关系的碳酸锂期货品种。

（三）资金额度

公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币5,000万元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。

（四）资金来源

公司及控股子（孙）自有资金，不涉及募集资金。

（五）授权期限

授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

二、审议程序

公司于2024年3月4日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，并经公司第八届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议审议通过，该议案在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

三、交易风险分析

公司开展套期保值业务不以逐利为目的，主要为有效降低产品市场价格剧烈波动对公司经营带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下：

（一）市场风险

理论上，各交易品种在临近交割期时期货市场价格和现货市场价格将趋于回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，如市场发生系统性风险，期货价格与现货价格走势相背离等，会对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。

（二）价格风险

当期货行情大幅剧烈波动时，可能无法在要求锁定的价格区间进入套保或在预定的价格平仓，造成损失。

（三）政策风险

如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

（四）流动性风险

期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经公司审批的方案下单操作时，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险；如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，甚至面临因未能及时补足保证金而被强行平仓的风险。

（五）内部控制风险

期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控体系不完善造成风险。

（六）技术风险

由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

四、风险控制措施

（一）公司已制定了《套期保值制度》，对公司开展期货套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面做出明确的规定，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，在整个套期保值操作过程中所有业务都将严格按照上述制度执行。

（二）公司合理设置完善的期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限，严格在董事会批准的权限内办理公司期货套期保值业务。同时，加强对相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，增强风险管理及防范意识。

（三）公司期货套期保值交易仅限于与公司经营业务所需的产品相关的商品期货品种，业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。在制订交易方案的同时做好资金测算，合理调度资金；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损。

（四）公司内审部门定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中可能出现的操作风险。

五、交易对公司的影响及相关会计处理

公司及其控股子（孙）公司开展套期保值业务是以日常经营需要为前提，不以套利和投机为目的，可借助期货市场的风险对冲功能，利用套期保值工具规避产品及原材料价格波动风险，有利于提升经营业绩的稳定性。

公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》等相关规定及其指南，对拟开展的期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

公司将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》等有关规定开展套期保值业务，若因市场形势和公司经营情况需要调整交易资金额度或出现有关法律法规规定的其他特定情形，将及时履行相应审议程序及信息披露义务。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年3月6日