中证协公布2024年首批网下投资者异常名单

◎记者 徐蔚

3月8日，中国证券业协会（下称“中证协”）发布网下投资者异常名单公告（2024年第1批），2名个人投资者被列入异常名单。

中证协表示，为加强首次公开发行证券网下投资者管理，引导网下投资者发挥专业能力，进一步规范网下投资者报价行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（下称《管理规则》）、《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》等有关规定，协会决定对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。

公告显示，2名投资者均因“连续两次进入关注名单”被列入异常名单。被列入名单的时限为今年3月11日至5月10日，合计2个月。

据悉，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。

包括上述名单在内，今年以来中证协针对网下投资者违规行为已累计发布2份名单。今年2月6日，中证协发布《首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告（2024年第1号）》，共有50名对象被中证协限制半年或1年内参与打新。

中证协表示，网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与沪深交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

中证协去年2月发布的《管理规则》中的第四十一条明确了网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时不得存在的21类行为，包括报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，使用他人账户、多个账户报价，与发行人或承销商串通报价，利用内幕信息、未公开信息报价，未按时足额缴付认购资金等。