乐凯胶片股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：600135 证券简称：乐凯胶片 公告编号：2024-009
乐凯胶片股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
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公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
一、本次使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品概况
（一）现金管理目的
为了提高公司资金使用效率，最大限度地发挥暂时闲置募集资金的作用，在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司使用暂时闲置募集资金购买有保本约定的现金管理产品。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
全部为暂时闲置募集资金。
2.闲置募集资金构成情况
公司进行现金管理使用的闲置募集资金来源由两部分构成，一部分是公司2014年非公开发行股票募集资金的暂时闲置部分，另一部分为公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项所募集配套资金的闲置部分。具体情况如下：
（1）募集资金基本情况
单位：万元
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（2）募集资金投资项目情况
a.2014年非公开发行股票募集资金项目情况
单位：万元
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截至2024年3月14日，公司2014年非公开发行股票募集资金的银行专户及专用结算账户余额为29,279.03万元。
b.2018年发行股份购买资产的募集配套资金项目情况
单位：万元
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截至2024年3月14日，公司2018年非公开发行股票募集资金的银行专户及专用结算账户余额为7,392.9万元。
（三）本次购买银行现金管理产品的基本情况
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（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
公司进行结构性存款，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。采取的具体措施如下：
1.公司根据募投项目进度安排和资金投入计划进行结构性存款或者选择相适应的现金管理产品种类和期限，确保不影响募集资金投资项目正常进行。
2.公司财务金融部需进行事前审核与评估风险，及时跟踪结构性存款的进展，分析现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3.公司审计与风险管理部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。公司购买的为极低风险的保本收益型产品，保障本金及收益。在上述现金管理产品期间内，公司财务金融部将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪现金管理产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
4.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
（一）中国建设银行结构性存款合同主要条款
1.产品名称：中国建设银行河北省分行单位人民币定制型结构性存款
2.产品类型：保本浮动收益型产品
3.产品风险等级：低
4.本金及收益币种：人民币
5.产品起始日：2024年03月18日
6.产品到期日：2024年06月19日
7.产品期限：93天
8.产品预期年化收益率：1.05%-2.7%（详见产品收益说明）
9.收益日期计算规则：实际天数/365，计息期为自产品起始日（含）至产品到期日（不含），计息期不调整
10.参考指标：EUR/USD汇率，观察期内每个东京工作日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的EUR/USD中间价，表示为一欧元可兑换的美元数。
11.参考区间：[期初EUR/USD汇率-100PIPS，期初EUR/USD汇率率+100PIPS]受冷静期市场变动因素影响，参考区间最终以发行报告为准期初EUR/USD汇率：交易时刻EUR/USD即期汇率,表示为一欧元可兑换的美元数。
12.产品收益说明：根据客户的投资本金、每笔投资本金的投资天数及实际的年化收益率计算收益；实际年化收益率=2.7%×n1/N+1..05%×n2/N，1.7%及2.9%均为年化收益率。其中n1为观察期内参考指标处于参考区间内（含区间边界）的东京工作日天数，n2为观察期内参考指标处于参考区间外（不含区间边界）的东京工作日天数，N为观察期内东京工作日天数。客户可获得的预期最低年化收益率为1.05%，预期最高年化收益率为2.7%。测算收益不等于实际收益，请以实际到期收益率为准。
13.投资冷静期：2024年03月14日09:00（北京时间）至2024年03月18日09:00（北京时间）在投资冷静期内，客户有权改变决定，解除已签订的销售文件，并取回全部投资款项
14.产品观察期：产品起始日（含）至产品到期前2个东京工作日（含）
（二）中国民生银行结构性存款合同主要条款
1.产品名称：:聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率结构性存款
2.产品类型：保本浮动收益型
3.产品风险等级：低
4.本金及收益币种：人民币
5.产品起始日：2024年03月15日
6.产品到期日：2024年06月18日
7.产品期限：95
8.产品预期年化收益率：1.5%-2.8%（详见产品收益说明）
9.结构性存款收益计算基础:ACT/365，指产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益率除以365。
10.挂钩标的:欧元兑美元汇率
11.产品收益分析与计算：在不发生风险揭示书所述之风险目客户未发生违约支取等违约情形的前提下,如下确定:年化收益率=1.50%+1.30%Xn/N，其中N为观察期内欧元对美元汇率交易日总天数，n为观察期内欧元对美元汇率的定盘价在[期初观察日定盘价-0.0465，期初观察日定盘价+0.0465]区间内的交易日天数。上述定盘价指观察日当日东京时间下午15:00彭博BFIX界面显示的欧元对美元汇率中间价，交易日指彭博BFIX界面公布价格的日期。
12.认购期:2024年03月14日到2024年03月14日
13.期初观察日:2024年03月15日(如遇非工作日，则遵从工作日调整规则调整)
14.期末观察日:20224年06月14日(如遇工作日，则遵从工作日调整规则调整)
（三）中国民生银行结构性存款合同主要条款
1.产品名称：:聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率结构性存款
2.产品类型：保本浮动收益型
3.产品风险等级：低
4.本金及收益币种：人民币
5.产品起始日：2024年03月15日
6.产品到期日：2024年06月18日
7.产品期限：95
8.产品预期年化收益率：1.5%-2.8%（详见产品收益说明）
9.结构性存款收益计算基础:ACT/365，指产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益率除以365。
10.挂钩标的:欧元兑美元汇率
11.产品收益分析与计算：在不发生风险揭示书所述之风险目客户未发生违约支取等违约情形的前提下,如下确定:年化收益率=1.50%+1.30%Xn/N，其中N为观察期内欧元对美元汇率交易日总天数，n为观察期内欧元对美元汇率的定盘价在[期初观察日定盘价-0.0447，期初观察日定盘价+0.0447]区间内的交易日天数。上述定盘价指观察日当日东京时间下午15:00彭博BFIX界面显示的欧元对美元汇率中间价，交易日指彭博BFIX界面公布价格的日期。
12.认购期:2024年03月14日到2024年03月14日
13.期初观察日:2024年03月15日(如遇非工作日，则遵从工作日调整规则调整)
期末观察日:20224年06月14日(如遇工作日，则遵从工作日调整规则调整)
（四）交通银行结构性存款合同主要条款
1.产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天（挂钩汇率看跌）
2.产品类型：保本浮动收益型
3.产品风险等级：低
4.本金及收益币种：人民币
5.产品起始日：2024年03月18日
6.产品到期日：2024年06月19日
7.产品期限：93天
8.产品预期年化收益率：中档收益率：2.5%(详见产品说明书)
9.收益计算规则：本金×实际收益率（年化）×实际产品期限/365精确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。
10.挂钩标的：EUR/USD汇率中间价（以彭博BFIX页面公布的数据为准）。
11.汇率初始价：汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间上午9：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
12.汇率定盘价：汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间下午15：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
13.投资冷静期：自签订产品销售文件起，至2024年03月17日19：00为止，为投资冷静期。在投资冷静期内，投资者可解除已签订的销售文件，资金随即解冻。
14.汇率观察日：2024年6月14日若该观察日为非工作日，则汇率定盘价将由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
（五）中国银行结构性存款合同主要条款
1.产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）
2.产品类型：保本保最低收益型
3.产品风险等级：低
4.本金及收益币种：人民币
5.委托认购日：2024年3月13日-2024年3月14日
6.收益起算日：2024年3月15日
7.到期日：2024年4月15日
8.期限：31天
9.实际收益率:
(1）收益率按照如下公式确定：如果在观察期内，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.2000%（年率）；如果在观察期内，挂钩指标曾经大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率2.4848%（年率）。
（2）挂钩指标为美元兑瑞士法郎即期汇率，取自EBS（银行间电子交易系统）美元兑瑞士法郎汇率的报价。如果该报价因故无法取得，由银行遵照公正、审慎和尽责的原则进行确定。
（3）基准值为基准日北京时间14:00彭博“BFIX”版面公布美元兑瑞士法郎汇率中间价。如果某日彭博BFIX页面上没有相关数据，中国银行将以公正态度和理性商业方式来确定。
（4）观察水平：基准值+0.0030。
（5）基准日为2024年3月15日。
（6）观察期/观察时点为2024年3月15日北京时间15:00至2024年4月10日北京时间14:00。
（7）产品收益计算基础为ACT365
10.产品费用：
(1)税费：本产品在投资运作过程中可能产生以下税费，包括但不限于：增值税、附加税、所得税等，上述应交税费（如有）由客户按实际发生自行申报及缴纳。
(2)管理费：本产品无管理费。
11.本产品认购截止时间为委托认购截止日北京时间17:00，客户认购时需要确认其第十二条所指活期结算账户内的认购资金足额，且至收益起算日该账户和资金状态均正常。客户授权中国银行于认购成功后全额冻结并在收益起算日全额扣划认购款项。
（七）现金管理资金投向
1.建设银行结构性存款投资范围
本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。
2.民生银行结构性存款投资范围
本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理，并以该存款收益部分与交易对手叙作和欧元兑换美元汇率挂钩的金融衍生品交易。若银行根据干扰事件，调整本产品投资的金融衍生品，应当提前一个工作日在银行网站、营业网点进行信息披露后方可调整;客户不接受的，可以在公告之日起五个工作日内向银行申请提前赎回结构性存款产品。对于申请提前赎回的产品，银行会在客户提出申请后的五个工作日内，将本金及产品对应的金融衍生品交易项下的收益(如有)根据实际情况向客户分配
3.交通银行结构性存款投资范围
本产品募集资金由交通银行统一运作,按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率，利率、商品、指数等标的挂钩。本产品协议项下挂钩标的为欧元兑美元汇率中间价，产品收益的最终表现与欧元兑美元汇率中问价挂钩。
4.中国银行结构性存款投资范围
本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。
（八）风险控制分析
公司本次购买的现金管理产品类型均为保本浮动收益型，产品风险等级低，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺，流动性好，符合暂时闲置募集资金进行现金管理的要求。受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，公司已与受托方签订书面合同，明确现金管理的主要条款、双方的权利义务及法律责任等。公司进行现金管理期间将与受托方保持密切联系，及时跟踪暂时闲置的募集资金所投资现金管理产品的投向情况，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
三、现金管理受托方情况
受托方的基本情况
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受托方中国建设银行股份有限公司是在上海证券交易所上市的上市公司（股票代码：601939），其详细信息请参看该公司发布的公告，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，符合公司现金管理的要求。
受托方中国民生银行股份有限公司是在上海证券交易所上市的上市公司（股票代码：600016），其详细信息请参看该公司发布的公告，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，符合公司现金管理的要求。
受托方中国银行股份有限公司是在上海证券交易所上市的上市公司（股票代码：601988），其详细信息请参看该公司发布的公告，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，符合公司现金管理的要求。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期财务情况：
单位：元
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公司在保证公司日常运营和资金安全的前提下，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响公司主营业务的正常发展和募投项目的建设，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
截至2023年9月30日，公司货币资金46,280.20万元，五笔现金管理支付的金额31,850万元，占最近一期期末货币资金的66.82%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大的影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司本次购买的现金管理产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“公允价值变动收益”。
五、风险提示
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理所涉及的产品为保本浮动收益型产品，收益情况由于受宏观经济的影响可能具有一定波动性，可能受到收益风险、市场风险、流动性风险、管理风险等影响，敬请广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、保荐机构意见
（一）决策程序的履行
公司于2024年3月13日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了“关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案”（内容详见《乐凯胶片股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》,公告编号：2024-007），同意公司自董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币3.2亿元闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过12个月，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，并授权公司总经理办理相关事项。
（二）监事会意见
监事会认为：
为进一步提高公司募集资金使用效率，增加公司现金管理收益，维护股东权益，在确保不影响募集资金投资计划以及不影响公司募集资金投资项目建设的前提下，同意公司自董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币3.2亿元闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过12个月，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。并授权公司总经理办理相关事项。
（三）保荐机构意见
中信证券认为：
乐凯胶片使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过。该事项符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，且不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。综上，中信证券对乐凯胶片本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
七、截至2024年3月14日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
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特此公告。
乐凯胶片股份有限公司董事会
2024年3月15日
