上海翔港包装科技股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
■
上海翔港包装科技股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2024年3月20日、3月21日、3月22日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订）的有关规定，属于股票交易异常波动。
● 经公司自查，并书面问询公司控股股东、实际控制人，截至本公告披露日，除已按规定披露的事项外，公司及公司控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项或重大信息。
● 公司投资参股深圳市金泰克半导体有限公司（以下简称“金泰克”或“标的公司”）可能存在投资损失风险，本次投资预期收益存在不确定性。本次投资事项已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。本次投资事项披露前标的公司部分其他股东尚未获悉本次投资事项，标的公司后续需履行适当审批及工商变更程序，审批结果尚存在不确定性
● 公司敬请广大投资者注意投资风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于2024年3月20日、3月21日、3月22日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订）的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经自查，公司及各子公司目前各项生产经营活动正常，内外部经营环境未发生重大变化，内部生产经营秩序正常。
（二）重大事项情况
公司于3月19日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于对外投资暨对深圳市金泰克半导体有限公司增资的议案》，公司计划以自有或自筹资金15,000.00万元认购深圳市金泰克半导体有限公司新增注册资本人民币653.09万元，其余14,346.91万元计入资本公积。本次交易完成后，公司持有金泰克10.00%股权，金泰克成为公司的参股公司。具体内容详见3月21日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于对外投资的公告》（公告编号：2024-007）。该事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
经公司自查，截至本公告披露日，除上述已在指定媒体公开披露的信息外，公司及公司控股股东不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经自查，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
经自查，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在本次股票交易异常波动期间未买卖公司股票。公司未出现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
三、相关风险提示
（一）二级市场交易风险
公司股票于2024年3月20日、3月21日、3月22日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订）的有关规定，属于股票交易异常波动。
公司将根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
（二）经营业绩风险
公司将于2024年4月26日披露2023年年度报告，年报审计及编制工作正在按计划推进，公司2023年度业绩的具体情况将在年报中进行详细披露，敬请广大投资者以公司披露的定期报告中的相关信息为准。
（三）投资事项风险
1、本次投资事项涉及新业务领域，公司尚无开展相关业务的经验，标的公司且与公司现有业务不存在协同效应。
2、本次投资金额较大，短期内会对公司现金流造成压力，公司将统筹安排资金筹集、资金支付，保障生产经营所需资金。公司如需通过银行融资解决资金压力问题，会导致公司财务费用增加，从而影响公司净利润。
3、本次投资可能存在投资损失风险，标的公司过去两年连续大额亏损，在未来运营过程中，仍可能会受到市场环境、行业政策、市场竞争等因素的影响从而影响标的公司盈利情况，公司本次投资预期收益存在不确定性。
4、本次投资标的公司目前净资产为负，各方参照标的公司A轮融资估值，同行业可比上市公司估值、标的公司目前在手订单、最新经营情况，并经协商确定标的公司本次投资前估值为人民币13.5亿元，标的公司的评估报告将与公司2024年第二次临时股东大会资料同时披露，敬请投资者注意标的公司的估值风险。
5、本次交易尚需提交公司股东大会审议通过，本次投资事项披露前标的公司部分其他股东尚未获悉本次投资事项，标的公司后续需履行适当审批及工商变更程序，审批结果尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（四）其他风险提示
公司郑重提醒广大投资者：上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。
四、董事会声明及相关方承诺
公司董事会声明：截至本公告披露日，除已按规定披露的事项外，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规则，公司目前不存在应披露而未披露的事项，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。公司已披露的公开信息真实、准确，不存在需要更正、补充的情形。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2024年3月23日
■
上海翔港包装科技股份有限公司
可转换公司债券交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券“翔港转债”于2024年3月20日、3月21日、3月22日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施规则》的有关规定，属于可转债交易异常波动的情形。
● 经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人，截至本公告披露日，除已按规定披露的事项外，公司及公司控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项或重大信息。
● 公司投资参股深圳市金泰克半导体有限公司（以下简称“金泰克”或“标的公司”）可能存在投资损失风险，本次投资预期收益存在不确定性。本次投资事项已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。本次投资事项披露前标的公司部分其他股东尚未获悉本次投资事项，标的公司后续需履行适当审批及工商变更程序，审批结果尚存在不确定性
● 公司敬请广大投资者关注本公告正文第四部分提示的相关风险，理性决策，审慎投资。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2702 号文”核准，上海翔港包装科技股份有限公司于2020年2月28日公开发行可转换公司债券2,000,000张，每张面值人民币100 元，发行总额人民币2亿元，存续期限为自发行之日起6年。债券票面利率为：第一年0.5%、第二年0.8%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.2%、第六年2.8%。经上海证券交易所“[2020]74 号”自律监管决定书同意，公司2亿元可转换公司债券于2020年3月31日在上海证券交易所挂牌上市，可转债简称为“翔港转债”，可转债交易代码为“113566”。
二、可转债交易异常波动的具体情况
公司可转换公司债券交易价格于2024年3 月20日、3月21日、3 月22日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转债交易异常波动的情形。
三、公司关注并核实的相关情况
针对公司可转债交易波动的情况，公司对有关事项进行了核查，并发函问询了公司控股股东、实际控制人，现将有关情况说明如下：
（一）生产经营情况
经自查，公司及各子公司目前各项生产经营活动正常，内外部经营环境未发生重大变化，内部生产经营秩序正常。
（二）重大事项情况
1、对外投资事项
公司于3月19日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于对外投资暨对深圳市金泰克半导体有限公司增资的议案》，公司计划以自有或自筹资金15,000.00万元认购深圳市金泰克半导体有限公司新增注册资本人民币653.09万元，其余14,346.91万元计入资本公积。本次交易完成后，公司持有金泰克10.00%股权，金泰克成为公司的参股公司。具体内容详见3月21日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于对外投资的公告》（公告编号：2024-007）。该事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
2、提前赎回“翔港转债”事项
自2024年2月29日至2024年3月20日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于“翔港转债”当期转股价格的120%（含120%），即12.888元/股，已经触发“翔港转债”的有条件赎回条款。
2024年3月20日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提前赎回“翔港转债”的议案》，决定行使“翔港转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“翔港转债”按照债券面值的105%加当期应计利息的价格全部赎回。同时，董事会授权公司管理层负责后续“翔港转债”赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。目前，该事项正根据相关流程和要求有序推进，敬请广大投资者留意公司后续公告。
经公司自查，截至本公告披露日，除上述已在指定媒体公开披露的信息外，公司及公司控股股东不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经自查，除公司披露的上述事项及相关报道外，公司未发现对公司可转债交易价格可能产生重大影响的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
经自查，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在本次可转债交易异常波动期间未买卖公司可转债。公司未出现其他可能对公司可转债交易价格产生较大影响的重大事件。
四、相关风险提示
（一）市场交易风险
公司可转换公司债券交易价格于2024年3 月20日、3月21日、3 月22日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转债交易异常波动的情形。
（二）经营业绩风险
公司将于2024年4月26日披露2023年年度报告，年报审计及编制工作正在按计划推进，公司2023年度业绩的具体情况将在年报中进行详细披露，敬请广大投资者以公司披露的定期报告中的相关信息为准。
（三）对外投资事项风险
1、公司对金泰克增资事项（以下简称“本次投资”）涉及新业务领域，公司尚无开展相关业务的经验，标的公司且与公司现有业务不存在协同效应。
2、本次投资金额较大，短期内会对公司现金流造成压力，公司将统筹安排资金筹集、资金支付，保障生产经营所需资金。公司如需通过银行融资解决资金压力问题，会导致公司财务费用增加，从而影响公司净利润。
3、本次投资可能存在投资损失风险，金泰克过去两年连续大额亏损，在未来运营过程中，仍可能会受到市场环境、行业政策、市场竞争等因素的影响从而影响标的公司盈利情况，公司本次投资预期收益存在不确定性。
4、本次投资标的公司目前净资产为负，各方参照标的公司A轮融资估值，同行业可比上市公司估值、标的公司目前在手订单、最新经营情况，并经协商确定标的公司本次投资前估值为人民币13.5亿元，标的公司的评估报告将与公司2024年第二次临时股东大会资料同时披露，敬请投资者注意标的公司的估值风险。
5、本次交易尚需提交公司股东大会审议通过。本次投资事项披露前标的公司部分其他股东尚未获悉本次投资事项，标的公司后续需履行适当审批及工商变更程序，审批结果尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（四）其他风险提示
公司郑重提醒广大投资者，上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。
五、董事会声明及相关方承诺
公司董事会声明：截至本公告披露日，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规则，公司目前不存在应披露而未披露的事项，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司可转换公司债券交易价格可能产生较大影响的信息。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2024年3月23日
