财通证券股份有限公司
关于将暂时补充流动资金的闲置
募集资金归还的公告

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-017

财通证券股份有限公司

关于将暂时补充流动资金的闲置

募集资金归还的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2023年4月26日，财通证券股份有限公司（以下简称：“公司”）第四届董事会第五次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币4亿元可转换债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，具体内容详见公司披露的2023-017号公告。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对此发表了专项核查意见。

2023年12月26日，公司归还上述用于暂时补充流动资金的募集资金2亿元至募集资金专户；2024年4月1日，公司归还上述用于暂时补充流动资金的募集资金2亿元至募集资金专户。

目前，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2024年4月1日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-018

转债代码: 113043 转债简称:财通转债

财通证券股份有限公司

可转债转股进展暨股份变动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.自2021年6月16日至2024年3月31日期间，公司A股可转债累计有330,000

元转换为公司A股股份，累计转股数量为26,297股，占可转债转股前公司已发行股份总数（3,589,000,000股）的0.0007%。

2.截至2024年3月31日，公司尚未转股的可转债金额为3,799,670,000元，占可转债发行总量的99.9913%。

3.自2024年1月1日至2024年3月31日期间，公司A股可转债有7,000元转换为公司A股股份，转股数量为616股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币38亿元。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425号文同意，公司38亿元可转债于2020年12月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”。

根据相关规定和《财通证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“财通转债”自2021年6月16日起可转换为本公司股份，当前转股价格为11.34元/股。

二、可转债本次转股情况

自2024年1月1日至2024年3月31日期间，公司A股可转债有7,000元转换为公司A股股份，转股数量为616股。自2021年6月16日至2024年3月31日期间，公司A股可转债累计有330,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为26,297股，占可转债转股前公司已发行股份总额（3,589,000,000股）的0.0007%。截至2024年3月31日，公司尚未转股的可转债金额为3,799,670,000元，占可转债发行总量的99.9913%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：0571-87821312

联系传真：0571-87823288

联系地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2024年4月1日