苏州科达科技股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

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苏州科达科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2024年3月31日，累计已有人民币2,271,000元“科达转债”转为公司普通股，累计转股数为155,006股，占“科达转债”转股前公司已发行普通股股份总数的0.0314%。

● 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的“科达转债”金额为人民币513,729,000元，占公司可转换公司债券发行总量的比例为99.56%。

● 本季度转股情况：自2024年1月1日至2024年3月31日，合计有人民币17,000元“科达转债”转为公司普通股，转股数量为1,164股，占“科达转债”转股前公司已发行普通股股份总数的0.00024%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1858号”文核准，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月9日公开发行了516万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额51,600.00万元，存续期限为自发行之日起6年（以下简称“本次发行”），票面利率为第一年为0.4%、第二年为0.8%、第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为3%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]87号文同意，公司公开发行的51,600.00万元可转换公司债券于2020年4月8日起在上海证券交易所上市交易（债券简称：“科达转债”，债券代码：113569）。

根据有关规定和《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“科达转债”自2020年9月14日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为14.88元/股，最新转股价格为8.68元/股。历次转股价格调整情况如下：

1.因公司实施2019年年度利润分配方案，自2020年7月1日起，转股价格调整为14.84元/股，详见《关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-056）

2.因公司实施2020年年度利润分配方案，自2021年5月21日起，转股价格调整为14.80元/股，详见《关于2020年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-044）

3.因公司实施2021年年度利润分配方案，自2022年6月29日起，转股价格调整为14.76元/股，详见《关于2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）

4.因公司实施2023年员工股权激励计划，完成了限制性股票的授予登记，自2023年9月25日起，转股价格调整为14.57元/股，详见《关于“科达转债”转股价格调整的公告》（公告编码：2023-076）

5.经公司2024年第一次临时股东大会授权，公司于2024年3月25日召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了 《关于向下修正“科达转债”转股价格的议案》，“科达转债”的转股价格自2024年3月27日起由14.57元/股调整为8.68元/股。具体内容详见公司于 2024年3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州科达科技股份有限公司关于向下修正“科达转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-022）。

二、“科达转债”本次转股情况

（一）自2024年1月1日至2024年3月31日，合计有人民币17,000元“科达转债”转为公司普通股，转股数量为1,164股，占“科达转债”转股前公司已发行普通股股份总数的0.00024%。

（二）自2020年9月14至2024年3月31日，累计已有人民币2,271,000元“科达转债”转为公司普通股，累计转股数量155,006股，占“科达转债”转股前公司已发行普通股股份总数的0.0314%。

（三）截至2024年3月31日，尚未转股的“科达转债”金额为人民币513,729,000元，占公司可转换公司债券发行总量的比例为99.56%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0512-68094995

联系邮箱：ir@kedacom.com

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2024年4月2日

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苏州科达科技股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2024年3月31日，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份3,660,000股，已回购股份占公司总股本的比例为0.73%，购买的最高价为8.73元/股，最低价为6.68元/股，已支付的总金额为27,740,880元（不含交易佣金等交易费用）。

一、回购方案的的基本情况

2024年2月7日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份，回购股份的资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起至 2024 年 5 月 6日（回购期限不超过 3 个月），回购价格不超过人民币11.70元/股（含）。该议案已经三分之二以上董事出席的董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州科达科技股份有限公司关于推动公司“提质增效重回报”暨回购股份方案的公告》（公告编号：2024-010）、《苏州科达科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-011）。

二、实施回购股份的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》（2023年修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号一一回购股份》（2023年12月修订）等相关规定，公司在回购期间，上市公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：

截至2024年3月31日，公司通过集中竞价交易的方式已累计回购股份数量3,660,000股，已回购股份占公司总股本的比例为0.73%，购买的最高价为8.73元/股，最低价为6.68元/股，已支付的总金额为27,740,880元（不含交易佣金等交易费用）。上述回购符合相关法律、法规的规定和公司回购股份方案的要求。

三、其他说明

公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》（2023年修订）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》（2023年12月修订）等相关规定，根据市场情况在回购实施期限内继续实施回购股份计划，并根据相关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2024 年 4月2日