神通科技集团股份有限公司关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-034 债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 证券停复牌情况：适用

因回购股份注销完成引起的“神通转债”转股价格调整，本公司的相关证券停复牌情况如下：

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● 调整前转股价格：11.55元/股

● 调整后转股价格：11.56元/股

● 本次转股价格调整实施日期：2024年4月8日

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号）同意注册，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月25日向不特定对象发行面值总额57,700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]184号文同意，公司可转换公司债券于2023年8月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。转股期起止日期为2024年1月31日至2029年7月24日，初始转股价格为11.60元/股，本次调整前的转股价格为11.55元/股。

一、转股价格调整依据

公司于2023年4月6日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，对2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分中4名离职或降职激励对象共计15.50万股限制性股票进行回购注销。公司于2024年2月2日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，对2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分中7名离职激励对象共计28.30万股限制性股票进行回购注销。综上，本次涉及回购注销的限制性股票共计43.80万股。

根据《神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相关条款的规定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

2024年4月2日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划合计438,000股限制性股票的注销事宜已办理完毕。公司因回购股份注销完成对“神通转债”转股价格进行调整，本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整公式

根据上述增发新股转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0为调整前转股价11.55元/股，A为限制性股票回购价格4.62元/股，k为增发新股率-0.1028%（-438,000股/425,930,000股，以本次限制性股票回购注销实施前且不考虑因公司发行的可转换公司债券转股而增加的股本的总股数425,930,000股为基础），计算调整后的转股价格P1=（P0+A×k）/（1+k）=11.56元/股。

综上，“神通转债”的转股价格将由原来的11.55元/股调整为11.56元/股，调整后的价格于2024年4月8日起生效。

特此公告。

神通科技集团股份有限公司董事会

2024年4月3日