云南锡业股份有限公司

（上接117版）

2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。经2024年4月10日召开的第九届董事会第五次会议审议通过，同意召开公司2023年度股东大会（详见公司2024年4月10日披露的公司董事会决议公告）。

3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》等的有关规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开日期、时间：2024年5月10日（星期五）15:00。

（2）网络投票日期、起止时间：

通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2024年5月10日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2024年5月10日9:15一15:00的任意时间。

5、会议召开方式

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

6、本次股东大会的股权登记日：2024年4月30日（星期二）

7、出席对象

（1）于2024年4月30日（星期二）下午收市时中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东大会审议事项

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2、上述提案已经2024年4月10日召开的第九届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司2024年4月12日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。

3、根据《上市公司股东大会规则》等相关法律法规及制度规定，上述议案均属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决结果单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

4、上述提案为普通决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过生效。

5、会议听取事项：

（1）《云南锡业股份有限公司独立董事2023年度述职报告》（尹晓冰）；

（2）《云南锡业股份有限公司独立董事2023年度述职报告》（袁蓉丽）；（3）《云南锡业股份有限公司独立董事2023年度述职报告》（王道斌）；（4）《云南锡业股份有限公司独立董事2023年度述职报告》（于定明）。

三、现场会议登记等事项

1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

特别注意：出席现场会议的股东或股东代理人需携带相关证件原件到场。

2、登记时间：2024年5月9日（星期四）8:30-12:00 13:30-17:30

3、登记地点：云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼证券部。

4、会议联系方式：

地址：昆明市民航路471号云锡办公楼五楼证券部 邮编：650200

联系人：杨佳炜、马斯艺

电话：0871-66287901 传真：0871-66287902邮箱：xygfzqb@qq.com

本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

五、备查文件

1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第九届董事会第五次会议决议》；

2、经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第九届监事会第五次会议决议》。

特此通知

云南锡业股份有限公司

董事会

二〇二四年四月十二日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360960

投票简称：锡业投票

2、填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年5月10日交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的时间为2024年5月10日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）（身份证号码： ）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2024年5月10日召开的2023年度股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

■

本授权委托书的有效期限为：2024年5月 日至2024年5月 日

注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人证券账户：

委托人持股数量：

受托人签名：

受托人身份证号码：

受托日期：2024年 月 日

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-011

云南锡业股份有限公司

第九届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

云南锡业股份有限公司第九届监事会第五次会议于2024年4月10日在云南省昆明市官渡区民航路471号云锡办公楼五楼会议室以现场记名投票表决方式召开，会议通知于2024年3月29日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的3名监事。应参与此次会议表决的监事3人，实际参与表决监事3人，本次会议由监事会主席卢丽桃女士主持，公司全体高级管理人员和其他相关人员列席了会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

一、经会议审议、通过以下议案：

1、《云南锡业股份有限公司2023年度监事会工作报告》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2023年度监事会工作报告》。

该报告尚需提交公司年度股东大会审议。

2、《云南锡业股份有限公司2023年度财务决算报告》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2023年度财务决算报告》。

该报告尚需提交公司年度股东大会审议。

3、《云南锡业股份有限公司2024年度经营预算方案》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2024年度经营预算方案》。

该报告尚需提交公司年度股东大会审议。

4、《云南锡业股份有限公司2023年度利润分配预案》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2023年度利润分配预案》。

监事会对2023年度利润分配预案发表了审核意见：公司2023年年度利润分配预案符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司利润分配的监管要求及《企业会计准则》等有关利润分配的相关规定，符合《公司章程》的相关规定，充分考虑了公司2023年度盈利情况、未来发展的资金需求、行业情况以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东的利益。

本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

5、《云南锡业股份有限公司关于2023年度内部控制自我评价报告》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2023年度内部控制自我评价报告》。

监事会对公司2023年度内部控制自我评价报告发表了审核意见：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大及重要缺陷。《云南锡业股份有限公司关于2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了目前公司内部控制的现状。

6、《云南锡业股份有限公司关于2023年计提资产减值准备、资产报废及坏账核销的议案》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2023年计提资产减值准备、资产报废及坏账核销的公告》。

监事会认为：经审核，公司本次计提资产减值准备、资产报废及坏账核销事项符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分；相关事项符合公司实际情况，计提和核销后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意本次计提资产减值准备、资产报废及坏账核销事项。

7、《云南锡业股份有限公司关于增加2024年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于增加2024年日常关联交易预计的公告》。

8、《云南锡业股份有限公司关于2024年度投资计划的预案》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

公司2024年计划投资金额196,573.51万元，较2023年投资计划有所减少，主要原因是深加工板块出表后其2024年投资计划不再纳入锡业股份合并范围。此外，前期环保项目已整改完成以及压缩零固设备投资等原因也导致投资计划有所下降。

本次年度投资计划涵盖建设项目（矿山开拓、找矿工程、安全专项工程、环保专项工程、信息化工程、其他地面建设项目）、科技计划（固定投资）及零固设备计划。其中：

1、建设项目：共计43项，计划投资金额为176,653.87万元，其中新增项目15项，计划投资18,127.34万元；结转项目19项，结转投资95,324.25万元；续建项目9项，计划投资63,202.28万元；

2、科技计划投资（固定资产投资）：共计230项目，列入固定资产投资9,378万元；

3、零固设备投资计划总计925台套，计划投资10,541.64万元。

该预案尚需提交公司年度股东大会审议。

9、《云南锡业股份有限公司关于高级管理人员2024年薪酬考核办法的议案》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

为进一步建立健全有效的激励和约束机制，充分调动和发挥高级管理人员的积极性、主动性和创造性，促进公司高质量发展，公司制定了《云南锡业股份有限公司2024年高管人员薪酬考核办法》。2024年公司将根据年度经营业绩考核指标完成情况，结合个人职责履行、年度综合考核评价结果综合确定高管薪酬。

10、《云南锡业股份有限公司2023年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2023年年度报告摘要》

表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2023年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2023年年度报告摘要》。

经审核，监事会认为公司编制和审议云南锡业股份有限公司2023年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该年度报告及摘要尚需提交公司年度股东大会审议。

二、公司监事会对第九届监事会第五次会议相关事项发表了专项意见。

三、会议决定将《云南锡业股份有限公司2023年度监事会工作报告》提交公司股东大会审议。

四、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第九届监事会第五次会议决议》；

2、《云南锡业股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于2023年年度报告的书面确认意见》；

3、《云南锡业股份有限公司监事会对第九届监事会第五次会议相关事项发表的专项意见》。

特此公告

云南锡业股份有限公司

监事会

二〇二四年四月十二日