“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”

◎记者 王彦琳

新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展擘画新蓝图。为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。与此同时，针对券商等中介机构的强监管信号不断释放，不到一周时间，多家上市券商被证监会立案或采取行政监管措施。

证监局纷纷部署

4月17日，广东证监局举行证券公司风险管理座谈会。广东证监局有关负责人表示，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平：一是持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求；二是持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、穿透式的全面风控体系，设计组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，实现公司全业务链条一体化风控；三是持续加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，对风险进行及时准确的识别、计量、监控与报告，同时实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。

同日，宁夏证监局举行辖区机构监管工作会议，组织学习中央金融工作会议，宣传资本市场新“国九条”，解读《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》。

吉林证监局近期开展了新“国九条”投资者宣传教育活动。吉林证监局表示，一方面，组织辖区投教基地、经营机构大力开展宣传教育，强化对投资者的正向引导。另一方面，组织各机构聚焦与投资者利益密切相关的分红、退市、赔偿救济等相关政策内容，并收集投资者关注、关心的问题开展专项解读，强化投资者教育的针对性。

瞄准违法违规行为“重拳出击”

在引导行业机构履职尽责的同时，监管同时瞄准违法违规行为“重拳出击”，加大打击力度。

不到一周时间，3家上市券商被证监会立案。4月12日，中信证券、海通证券公告称，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，两家券商均被证监会立案。4月16日，东吴证券公告称，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，证监会决定对东吴证券立案。

还有多家券商被采取行政监管措施。4月12日，华西证券公告称，因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，相关保荐代表人一并受罚。

此外，中国银河证券因开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位，被北京证监局出具警示函。东海证券因内部控制不健全、全面风险管理不到位等行为，被江苏证监局责令改正。

“长牙带刺”、有棱有角监管形势将成常态

业内人士表示，近期多家券商接连被罚，表明监管部门严惩违法违规行为的力度加大，未来中介机构的责任将持续强化。

新“国九条”明确，要强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。

中国政法大学资本研究中心研究员刘彪表示，新“国九条”对中介机构的监管覆盖方方面面，同时，强调要深化央地、部际协调联动，并多次使用“坚决纠治”“强化震慑警示”“坚决打击”等表述。未来，“长牙带刺”、有棱有角的监管形势将成为常态。