深圳微芯生物科技股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-043
深圳微芯生物科技股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年4月19日
（二）股东大会召开的地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长XIANPING LU先生现场主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席7人，董事杨晗鹏先生因个人原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于〈公司2023年度董事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于〈公司2023年度监事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于〈2023年度独立董事述职报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于〈公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《关于〈公司2023年度财务决算报告〉和〈2024年度财务预算报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：《关于〈公司2023年年度利润分配方案〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：《关于公司及子公司向商业银行申请综合授信额度并提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：《关于公司2024年度非独立董事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：《关于公司2024年度独立董事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：《关于公司2024年度监事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：《关于续聘2024年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：《关于调整可转债募投项目的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
16、议案名称：《关于选举第三届监事会非职工代表监事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）累积投票议案表决情况
17、议案名称：《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》
■
18、议案名称：《关于选举第三届董事会独立董事的议案》
■
（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■■
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案13、15为特别决议议案，由出席本次会议股东(或股东代表)代表有表决权股份数量的三分之二以上表决通过，其他议案为普通决议议案，由出席本次会议股东(或股东代表)代表有表决权股份数量的二分之一以上表决通过；
2、本次股东大会审议的议案6、7、9、10、11、15、16、17、18对中小投资者进行了单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：茹秋乐、杨怡玟
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 出席本次股东大会人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效, 本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次股东大会的表决结果合法有效。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2024年4月20日
● 报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-044
转债代码：118012 转债简称：微芯转债
深圳微芯生物科技股份有限公司
2024年第一次债券持有人会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●根据《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）、《深圳微芯生物科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《持有人会议规则》”）的规定，债券持有人会议对《持有人会议规则》第八条约定范围内的其他事项做出决议，经超过出席债券持有人会议且有表决权的持有人所持表决权的二分之一同意方可生效。
●根据《持有人会议规则》的相关规定，债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均有同等约束力。
●本次债券持有人会议无否决、修改、增加提案的情况。
一、会议召开和出席情况
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日下午14:40在深圳市南山区南山智谷产业园B栋22楼董事会会议室召开“微芯转债”2024年第一次债券持有人会议。
本次会议采取现场方式召开，出席本次会议的债券持有人和代理人共7人，代表本期未偿还且有表决权的可转债共计114,000张，占未偿还债券总数的2.28%。本次债券持有人会议的召集人为公司董事会，本次债券持有人会议由董事长XIANPING LU 博士主持。
二、议案审议情况
本次会议采取现场方式召开，投票采取记名方式表决，会议审议通过了如下决议：
（一）审议通过《关于调整可转债募投项目的议案》
表决结果：同意票114,000张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的2.28%；反对票 0 张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的 0.00%；弃权票 0 张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的 0.00%。
三、律师见证情况
（一）本次债券持有人会议见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：茹秋乐、杨怡玟
（二）律师见证结论意见：
本所认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定; 出席本次会议的人员资格、本次会议召集人资格符合有关法律法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定; 本次会议的表决程序符合有关法律法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定, 本次会议的表决结果合法、有效。
四、备查文件
（一）“微芯转债”2024年第一次债券持有人会议决议；
（二）上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司“微芯转债”2024年第一次债券持有人会议的法律意见书。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2024年4月20日
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-045
深圳微芯生物科技股份有限公司
关于换届选举完成暨选举董事长、
董事会专门委员会、监事会主席
及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）于 2024 年4月19日召开了第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，审议分别审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于选举审计委员会委员的议案》《关于选举战略委员会委员的议案》《关于选举提名委员会委员的议案》《关于选举薪酬与考核委员会委员的议案》及《关于选举第三届监事会主席的议案》，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，现将相关情况公告如下：
一、选举公司第三届董事会董事长
公司第三届董事会成员已经公司 2023 年度股东大会选举产生。XIANPING LU博士、黎建勋先生、海鸥女士、杨晗鹏先生、李伟华先生为公司第三届董事会非独立董事；黄民先生、王艳梅女士、罗勇根先生3人为公司第三届董事会独立董事。
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《公司章程》等相关规定，同意选举 XIANPING LU博士为第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。XIANPING LU博士的简历详见公司于2024年3月30日披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）。
二、关于选举公司第三届董事会各专门委员会召集人及委员
公司第三届董事会成员已经公司2023年度股东大会选举产生。公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于选举审计委员会委员的议案》《关于选举战略委员会委员的议案》《关于选举提名委员会委员的议案》《关于选举薪酬与考核委员会委员的议案》，根据《公司章程》等相关规定，同意选举产生公司第三届董事会专门委员会召集人及委员如下：
战略委员会:XIANPING LU（召集人）、王艳梅、黄民
审计委员会：罗勇根（召集人）、王艳梅、黄民
薪酬与考核委员：罗勇根（召集人）、XIANPING LU、黄民
提名委员会：黄民（召集人）、XIANPING LU、王艳梅
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上， 并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人罗勇根先生为会计专业人士，担任董事的高管没有担任审计委员会委员。公司第三届董事会各专门委员会的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 上述委员个人简历详见公司于2024年3月30日披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）。
三、关于选举公司第三届监事会主席
公司第三届监事会成员已经公司2023年度股东大会以及公司职工代表大会选举产生。仝胜利先生为公司第三届监事会非职工代表监事；何杰先生、金霞女士为公司第三届监事会职工代表监事。公司第三届监事会第一次会议审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》，同意公司监事会选举何杰先生为公司第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
何杰先生简历详见公司于2024年3月30日披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）
四、聘任公司高级管理人员
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》《关于聘任副总经理的议案》《关于聘任财务负责人的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》，公司董事会同意聘任XIANPING LU博士为公司总经理，同意聘任黎建勋先生、海鸥女士、李志斌博士、潘德思博士、佘亮基先生、张丽滨先生为公司副总经理，同意聘任黎建勋先生为公司财务负责人，同意聘任海鸥女士为董事会秘书。海鸥女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求，其任职符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。上述高级管理人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。XIANPING LU博士、黎建勋先生、海鸥女士的简历详见公司于2024年3月30日披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）。李志斌博士、潘德思博士、佘亮基先生、张丽滨先生的简历详见附件。
五、聘任公司证券事务代表
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任卢曾玲女士为公司证券事务代表，卢曾玲女士简历详见附件。证券事务代表的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
六、公司董事、监事届满历任情况
公司本次换届选举完成后，朱迅博士、宋瑞霖先生、黎翔燕女士不再担任公司非独立董事；谢峥生先生、朱静忠先生不再担任公司监事。公司董事会、监事会对上述届满离任人员在任职期间为公司发展所做出的贡献表衷心的感谢！
七、董事会秘书及证券事务代表联系方式
联系电话：0755-26952070
电子邮箱：ir@chipscreen.com
联系地址：深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2024年4月20日
附件：简历
（1）李志斌，男，1964年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学应用化学博士。详细履历如下：李志斌先生1988年3月至1992年9月任西安近代化学研究所工程师；1992年9月至1994年6月任西安开米股份有限公司副总经理；1994年6月至1999年2月任西安近代化学研究所高级工程师；1999年2月至2001年7月在华东理工大学攻读博士学位；2001年9月至今任公司副总经理。2017年1月至今任微芯药业总经理；2017年9月至今任成都微芯常务副总经理。
（2）潘德思，男，1970年7月生，中国国籍，无境外永久居留权。中国协和医科大学（现北京协和医学院）生化与分子生物学博士。详细履历：潘德思先生1999年1月至1999年12月任中国医学科学院阜外医院助理研究员；2000年1月至2002年1月在美国韦恩州立大学医学院从事博士后研究；2002年2月至2002年4月待业，2002年5月至今任公司深圳早期研发中心高级总监，2019年12月至今任公司首席科学官，2020年4月至今 任公司副总经理。
（3）佘亮基，男，1965年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，江苏广播电视大学电气工程专业大专学历。详细履历如下：佘亮基先生1989年1月至1998年4月任南京振中生物工程公司（现南京绿叶制药有限公司）销售部经理；1998年4月至2013年11月任拜耳医药保健有限公司销售经理；2013年12月至今任公司副总经理。
（4）张丽滨，男，1972年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，山东菏泽医学专科学校大专学历。张丽滨先生2007年 9 月至2013年6月任辉瑞制药有限公司大区销售经理；2013年7 月至2017年6月任苏州礼来制药有限公司高级全国区域市场经理；2017年7月至2020年6月任珠海英联医药有限公司销售和市场总监；2020年6月加入公司，组建和负责公司代谢病产品事业部。
（5）卢曾玲，女，1994年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，杭州师范大学法学学士。2018年3月至2019年4月任深圳前海纳鑫集团有限公司法务专员，2019年4月至今历任深圳微芯生物科技股份有限公司法务专员、法务经理、证券事务代表。
