中原证券股份有限公司关于
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
2023年持续督导年度报告书

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经中国证券监督管理委员会《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2618号）核准，上海港湾首次公开发行43,193,467股人民币普通股股票，发行价格为13.87元/股。募集资金总额为人民币599,093,387.29元，扣除承销费和保荐费47,169,811.32元后，公司募集资金到账金额551,923,575.97元。减除审计、评估等其他相关费用（不含增值税）人民币32,157,122.65元，募集资金净额为519,766,453.32元。该公司股票已于2021年9月17日在上海证券交易所上市。

作为上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“上海港湾”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（2023年12月修订）等有关规定，对上海港湾进行持续督导，现就2023年度持续督导工作总结如下：

一、2023年度持续督导工作情况

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二、信息披露及其审阅情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号-持续督导》等相关规定，保荐代表人审阅了2023年持续督导期间的公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件。公司已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，格式符合相关规定。

中原证券对2023年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项。公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的相关规定。

三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项

经核查，上海港湾不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-013

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

关于参加2024年上海辖区

上市公司年报集体业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为进一步加强与广大投资者的沟通交流，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2024年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会”活动，现将有关事项公告如下：

本次年报集体业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（https://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号上证路演中心参与活动，活动时间为2024年5月10日（周五）15:00至16:00。

届时公司董事长徐士龙先生、独立董事陈振楼先生、独立董事李仁青先生、总经理徐望先生、董事会秘书王懿倩女士、财务总监Vivienne Zhang女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。

欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会

2024年4月27日