北方华创科技集团股份有限公司

（上接603版）

董事会同意上述担保行为。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保金额占公司2023年度经审计上市公司净资产的0.74%，截至公告日，本公司及控股子公司不存在对合并范围外的担保，本公司对控股子公司已提供的担保累计金额为人民币为10,822.99万元（不含本次担保），占本公司2023年度经审计净资产的0.44%，本公司及控股子公司的担保均不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

六、备查文件

1．北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-027

北方华创科技集团股份有限公司关于

续聘公司2024年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开的第八届董事会第十次会议及第八届监事会第七会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2024年度审计服务机构，该议案事前已经公司第八届董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）是符合《证券法》规定的从事证券业务的会计师事务所，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。自2022年开始天职国际为公司提供年度内控审计、募集资金审计和财务报表审计服务，在执业过程中为公司提供了专业、客观、公正的审计服务，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为了保持年度审计机构的一贯性，公司拟续聘天职国际为公司2024年度审计机构，续聘期限为一年，服务项目包括对公司及子公司的审计，出具年度审计报告、关联方占用上市公司资金情况专项报告、募集资金专项报告及内控审计报告。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1．基本信息

天职国际创立于1988年12月，首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元,证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户152家。

2．投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2021年度、2022年度、2023年度、2024年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3．诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员24名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

（二）项目信息

1．基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

项目合伙人及签字注册会计师1：莫伟，2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告4家，复核上市公司审计报告4家。

签字注册会计师2：王淇，2017年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告4家。

项目质量控制复核人：康代安，2006年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告9家，复核上市公司审计报告3家。

2．诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人具备相应专业胜任能力，近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3．独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4．审计收费

天职国际审计服务收费原则主要基于业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年度审计费用为190万元，2024年度预计审计费用为230万元，提请股东大会审议通过后确定。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

公司第八届董事会审计委员会2024年第二次会议于2024年4月18日召开，董事会审计委员会认为天职国际2023年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内控审计的资质和能力，与公司股东及关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，认可其专业胜任能力、诚信状况和投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，董事会审计委员会同意续聘天职国际为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议，经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。

（二）董事会及监事会审议情况

公司于2024年4月29日召开的第八届董事会第十次会议和第八届监事会第七次会议分别审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2024年度审计服务机构，并提交公司2023年度股东大会审议。

（三）生效日期

本次聘任2024年度审计机构事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1.北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议

2.北方华创科技集团股份有限公司第八届监事会第七次会议决议

3.北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会审计委员会2024年第二次会议纪要

4.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-028

北方华创科技集团股份有限公司

关于注册发行应收账款资产支持商业票据及永续中期票据的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于注册发行应收账款资产支持商业票据及永续中期票据的议案》，同意公司注册发行应收账款资产支持商业票据不超过人民币30亿元，永续中期票据不超过人民币60亿元。本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。公司现将相关情况公告如下：

一、应收账款资产支持商业票据及永续中期票据产品概述

为进一步拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，满足公司资金运营需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册应收账款资产支持商业票据（以下简称“应收账款ABCP”）不超过人民币30亿元，及永续中期票据（以下简称“永续中票”）不超过人民币60亿元。

二、注册发行方案

（一）应收账款ABCP

（1）发行规模：注册发行总额度不超过人民币30亿元（含30亿元）。

（2）发行方式：公司将根据实际资金需求情况，在注册有效期内分期发行。

（3）发行期限：每期不超过1年（含）。

（4）发行利率：优先级资产支持证券预期收益率视市场询价情况而定，次级资产支持证券不设预期收益率。

（5）资金用途：包括但不限于补充流动资金、研发投入、偿还银行借款以及交易商协会认可的其他用途等。

（6）发行有效期：自公司2023年年度股东大会、银行间市场交易商协会批准之日起2年内有效。

（二）永续中票

（1）发行规模：不超过60亿元（含60亿元）。

（2）发行方式：公司将根据实际资金需求情况，在注册有效期内分期发行。

（3）发行期限：3+N年。

（4）发行利率：根据发行时银行间债券市场的情况确定。

（5）资金用途：包括但不限于补充流动资金、研发投入、偿还银行借款以及交易商协会认可的其他用途。

（6）发行有效期：自公司2023年年度股东大会、银行间市场交易商协会批准之日起2年内有效。

三、发行相关授权事项

为合法、高效、有序的完成公司注册发行应收账款ABCP、永续中票的相关工作，提请股东大会授权公司执行委员会全权办理与本次应收账款ABCP、永续中票注册发行有关的具体事宜，包括但不限于：

1．根据市场情况和公司需求，制定应收账款ABCP、永续中票的具体发行方案，包括但不限于：发行规模、发行期限、发行时机、分期发行额度、发行利率及其确定方式、募集资金用途、承销方式、还本付息的期限和方式、决定是否设置增信措施等与注册发行有关的一切事宜；

2．聘请承销机构及其他中介机构，办理应收账款ABCP、永续中票的注册、发行事宜；

3．负责修订、签署和申报与本次注册发行应收账款ABCP、永续中票有关的合同、协议及相关文件；

4．办理与本次应收账款ABCP及本次永续中票注册发行及上市流通相关的其他事宜；

5．本次授权有效期限为自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

四、履行的审批程序

公司于2024年4月29日召开第十届董事会第十次会议，审议通过《关于注册发行应收账款资产支持商业票据及永续中期票据的议案》，全票表决同意本议案。上述应收账款ABCP及永续中票发行方案及授权事项尚需提交公司股东大会审议批准，并取得交易商协会批准后方可实施。

五、对公司的影响

通过发行应收账款ABCP及永续中票有助于拓宽公司融资渠道、优化融资结构、降低融资成本、优化债务及资产结构。此外，将应收账款转变为流动性较高的现金资产，可以达到盘活资产的目的。

六、备查文件

1．北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-030

北方华创科技集团股份有限公司

关于召开2023年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2023年度股东大会。

2．股东大会的召集人：公司董事会。

3．会议召开的合法、合规性：北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议于2024年4月29日召开，会议审议通过了《关于召开公司2023年度股东大会的议案》。本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4．会议召开日期和时间：

（1）现场会议时间：2024年5月28日14:00。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月28日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年5月28日9:15-15:00期间的任意时间。

5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2024年5月20日

7．出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．会议地点：公司4V15会议室（北京市北京经济技术开发区文昌大道8号）。

二、会议审议事项及提案编码

■

上述提案11.01、11.02、11.03、提案12、提案13为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

本次会议审议的提案6为关联交易事项，关联股东北京电子控股有限责任公司、北京七星华电科技集团有限责任公司回避表决，回避表决的股东也不得接受其他股东委托进行投票。详细情况请参见2024年4月30日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

以上所有提案均对中小投资者的表决单独计票；公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

上述提案的具体内容详见2024年4月30日公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关披露文件。

三、会议登记事项

1．登记时间：2024年5月21日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。

2．登记地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号公司6层资本证券部。

3．登记办法：

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书（见附件2）、委托人证券账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或电子邮件方式登记（须在2024年5月21日下午17：00点前送达或电子邮件发送至公司资本证券部），不接受电话登记。

4．出席会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件参会。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

五、其他

1．会议联系方式

联系人：王晓宁、孙铮

电话：010-57840288

电子邮箱：wangxiaoning@naura.com、sunzheng@naura.com

通讯地址：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号

邮编：100176

2．请现场参会的股东及股东代理人携带身份证原件等相关证明材料，主动

配合公司做好现场身份核对及个人信息登记。

3．本次股东大会出席者所有费用自理。

六、备查文件

1．北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议

2．北方华创科技集团股份有限公司第八届监事会第七次会议决议

3．深交所要求的其他文件

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．投票代码：362371。

2．投票简称：北方投票。

3．对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

5．不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2024年5月28日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月28日上午9:15，结束时间为2024年5月28日下午15:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人/本单位出席北方华创科技集团股份有限公司2023年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人名称： 持股性质：

持股数量： 股东账号：

受托人姓名： 身份证号码：

是否授权由受托人按自己的意见投票：是（ ） 否（ ）

分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

■

如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

委托书有效期限： 天

注：1．请在“同意”“反对”“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

3．法人股东授权委托书需加盖公章。

委托股东姓名及签章：

委托日期：2024年 月 日

（上接603版）

单位：元

■

法定代表人：赵晋荣 主管会计工作负责人：李延辉 会计机构负责人：唐浩

3．合并现金流量表

单位：元

■

（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月29日