中国第一重型机械股份公司

本利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

二、2023年度不进行利润分配的情况说明

根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，鉴于公司累计未分配利润为负值，公司结合当前经营情况、未来发展规划和资金需求，为保障公司的稳定经营和全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会审议情况

2024年4月27日，审计与风险委员会（监督委员会）审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度利润分配预案》。2024年4月28日，公司第四届董事会第四十四次会议审议并通过了该议案。同意将本议案提交公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会意见

2024年4月28日，公司第四届监事会第二十九次会议审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2023年度利润分配预案》。监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，充分考虑了公司2023年度经营状况及公司可持续发展等因素，符合公司及全体股东的利益。同意将本议案提交公司2023年年度股东大会审议。

四、相关风险提示

本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--006

中国第一重型机械股份公司第四届董事会

第四十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国第一重型机械股份公司第四届董事会第四十四次会议于2024年4月28日在公司总部以现场会议形式举行。应出席本次董事会会议的董事5名，实际出席5名。出席本次会议的董事人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，可以对需由董事会会议决定的事项进行审议和表决。会议经审议形成决议如下：

1.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度董事会工作报告》，同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

2.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度总经理工作报告》，同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

3.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度财务决算报告》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

4.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度利润分配预案》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年公司合并口径归属于母公司净利润-27.08亿元。截至2023年12月31日，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-79.27亿元。公司2023年度利润分配预案为：不分配，不转增。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

5.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2024年度外部审计机构的议案》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

6.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年年度报告及其摘要》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

7.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2024年第一季度报告》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

8.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于2024年度预计日常关联交易的议案》，该议案经独立董事专门会议审议，同意提交本次董事会审议；关联董事陆文俊回避表决，其他非关联董事一致通过；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票。

9.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉并构成关联交易的议案》，该议案经独立董事专门会议审议，同意提交本次董事会审议；关联董事陆文俊回避表决，其他非关联董事一致通过；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票。

10.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司2024年金融业务情况预计的议案》，该议案经独立董事专门会议审议，同意提交本次董事会审议；关联董事陆文俊回避表决，其他非关联董事一致通过；董事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票。

11.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于一重集团财务有限公司风险评估报告的议案》，关联董事陆文俊回避表决，其他非关联董事一致通过；董事会同意该议案。

表决结果：同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票。

12.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于一重集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》，关联董事陆文俊回避表决，其他非关联董事一致通过；董事会同意该议案。

表决结果：同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票。

13.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于在一重集团财务有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案》，关联董事陆文俊回避表决，其他非关联董事一致通过；董事会同意该议案。

表决结果：同意4票，回避1票，反对0票，弃权0票。

14.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度内部控制自我评价报告》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

15.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度董事、监事及高级管理人员年度薪酬情况的报告》，该议案经薪酬与考核委员会提出同意的意见，同意提交本次董事会审议；董事会同意将该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

16.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度ESG报告》，董事会同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

17.会议审议了《中国第一重型机械股份公司董事会审计与风险委员会（监督委员会）对会计师事务所履行监督职责的情况报告》，该议案经审计与风险委员会（监督委员会）审议，同意提交本次董事会审议；董事会同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

18.会议审议了《中国第一重型机械股份公司对会计师事务所履职情况评估报告》；董事会同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

19.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于召开2023年年度股东大会的议案》；董事会同意该议案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--008

中国第一重型机械股份公司关于聘请

2024年度外部审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

中国第一重型机械股份公司（以下简称公司）于2024年4月28日召开第四届董事会第四十四次会议，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2024年度外部审计机构的议案》，公司董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）为公司2024年度外部审计机构，负责公司财务报告审计和内部控制审计，2024年度审计费用分别为125万元和35万元。本事项尚需提交股东大会审议通过。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）机构性质：特殊普通合伙企业

（3）历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，该所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。

（5）业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

（6）是否从事过证券服务业务：中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

（7）加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。

2.人员信息

2023年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数720人。

3.业务规模

2022年经审计总收入213,165.06万元、审计业务收入181,343.80万元、证券业务收入57,267.54万元。2022年度上市公司审计客户家数195家，审计收费24,541.58万元。

主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，中审众环具有公司所在行业的审计经验。

4.投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

5.诚信记录

（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚2次、最近3年因执业行为受到监督管理措施13次。

（2）31名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚5人次，行政管理措施28人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：苏国芝，2017年成为中国注册会计师，2006年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在中审众环执业，2024年起为中国一重提供审计服务。最近3年签署2家上市公司审计报告。

签字注册会计师：孔波，2020年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在中审众环执业，2023年起为中国一重提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。

项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为赵云杰，2005年成为中国注册会计师，2017年起开始从事上市公司审计，2012年起开始在中审众环执业，2021年起为中国一重提供审计服务。最近3年复核12家上市公司审计报告。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人苏国芝和签字注册会计师孔波最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核合伙人赵云杰近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。未发现中审众环及项目合伙人苏国芝、签字注册会计师孔波、项目质量控制复核人赵云杰存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

1.审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2.审计费用同比变化情况

■

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.公司第四届董事会审计与风险委员会（监督委员会）第十九次会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2024年度外部审计机构的议案》，董事会审计与风险委员会（监督委员会）认为：中审众环具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意将《中国第一重型机械股份公司关于聘请2024年度外部审计机构的议案》提交公司董事会审议。

2.公司独立董事同意按照公司相关程序，将相关议案提交公司董事会审议，并发表独立意见如下：

公司拟续聘的2024年年审会计师事务所中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，拥有丰富的上市公司执业经验和雄厚的专业技术力量，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，能够满足公司未来财务审计工作的要求，公司聘任会计师事务所事项的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度外部审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。

3.公司于2024年4月28日召开第四届董事会第四十四次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2024年度外部审计机构的议案》。

4.本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

（上接1278版)