“首发企业检查”抽查比例 调高至20%

“首发企业检查”抽查比例

调高至20%

◎记者 梁银妍

中国证监会日前发布《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》。其中提及，将《中国证监会随机抽查事项清单》（下称《清单》）附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。

据悉，2015年11月，为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的意见》，推进证券期货监管领域随机抽查工作，证监会发布《清单》，包含证券公司检查、基金管理人检查等17个事项，针对每个事项明确了抽查依据、抽查内容、抽查方式、抽查比例等要素。2021年1月，为落实修订后的证券法，证监会对《清单》进行了修改，新增首发企业现场检查事项，明确抽查比例为5%。

2024年4月12日，国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》正式发布，其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前，中国证监会于2024年3月15日发布《关于严把发行准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，其中明确要大幅提高对拟上市企业随机抽取检查的比例。

证监会表示，首发企业现场检查是证券法赋予证监会的一项监管执法手段，是IPO全链条监管的重要一环。为落实上述要求，进一步提升发行上市监管效能，从源头上提高上市公司质量，中国证监会对《清单》进行了修改，包括对《清单》中“首发企业检查”事项的有关内容进行修改。