新“国九条”发布以来
券商收59张罚单

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进一步压实“看门人”责任

在业内人士看来，券商近期密集被罚，表明监管部门严惩违法违规行为的决心，未来中介机构的责任将进一步压实。

新“国九条”明确，要强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。

华金证券有关负责人表示，新“国九条”以及后续配套细则的落地，有助于资本市场整肃乱象，重塑价值，增强资本市场内在稳定性，上市公司质量有望进一步提升。同时，券商也将面临更严格的监管环境，包括发行承销监管的加强、交易监管的完善等，这将要求券商不断提升自身的合规水平和风险管理能力。

“新的监管背景下，证券公司需要履行好职责。从投资者利益出发，一方面健全内部决策和责任机制，勤勉尽责，以可投性为导向执业展业；另一方面，也要持续辅导和陪伴更多发行人建立和维护良好的公司治理结构。”中信建投相关人士说。