上海世茂股份有限公司
关于未能按期支付债务的公告
证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-058
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于未能按期支付债务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、未能按期支付债务的基本情况
截至本公告日，公司新增公开市场债务6.08亿元未能按期支付，具体如下：
上海世茂股份有限公司2021年度第二期中期票据（以下简称“21沪世茂MTN002”）应于2024年5月6日兑付本息60,776.68万元.
截至本公告日，公司及子公司公开市场债务累计43.85亿元本息未能按期支付。
二、未能按期支付的原因
自2022年以来，公司销售情况大幅度下滑的形势尚未好转，融资渠道收窄、受限的局面也未有效改观，公司仍面临流动性紧张的问题。
三、后续应对措施
公司积极与上述债务相关金融机构/证券持有人协商妥善的解决方案。
公司将在政府相关部门及金融监管机构的指导下，按照市场化、法制化原则，持续与债权人开展沟通协商，在避免对企业生产经营产生较大影响、不损害债权人利益的情况下采取调整兑付方案、展期还款、票据置换等多元化债务化解方式，打磨和实施方案，全力加快推进方案成型，认真负责地配合主承销商的工作，落实投资者保护机制。
关于非公开市场的银行及非银金融机构借款将持续与债权人友好协商，通过合理展期的方式以保持各项融资平稳有序。
四、影响分析
公司因阶段性资金紧张导致未能如期偿还债务，会面临支付违约金、罚息等额外费用以及银行账户被冻结，抵押资产被查封等风险，可能会对公司经营产生一定影响。为化解公司债务风险，公司正全力协调各方积极筹措资金，并在持有人会议的沟通协商机制下，制定相应的化解方案，积极解决当前问题。公司将持续关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
本次事项不触发公司信用类债券交叉违约、提前清偿条款的情况。
五、风险提示
预计短期内上述不利影响无法全部消除，公司将采取多项积极举措以维持经营稳定。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2024年5月9日
证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-059
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于2024年5月6日、5月7日及5月8日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达15%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。
● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）股票2024年5月8日收盘价为0.55元/股，已连续15个交易日低于人民币1元。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。
一、股票交易异常波动的具体情况
2024年5月6日、5月7日及5月8日，公司股票连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到15％。根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司目前生产经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化。
（二）重大事项情况
1、截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所集中竞价交易方式总计回购股份31,750,000股，回购金额5,003.12万元。至2024年5月7日，公司已总计回购股份149,169,371股，已回购股份占公司总股本的比例为3.98%，已回购的总金额为175,248,110.29元（不含交易费用）（详见公司2024年5月8日于上海证券交易所网站披露的《世茂股份关于回购公司股份的进展公告》，公告编号：临2024-056）。
2、2023年5月31日至2024年4月18日，上海伯拉企业管理有限公司（以下简称“上海伯拉”）通过上海证券交易所竞价交易系统增持公司股份150,046,801股,占公司总股本的4%，增持金额为16,600.83万元，公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司及上海伯拉四家公司共持有本公司股份总计2,824,021,796股，占本公司总股本比例为75.28%（详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于控股股东或其一致行动人增持计划进展暨增持达4%的提示性公告》，公告编号：临2024-033）。
3、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度财务报表进行了审计，并于2024年4月28日出具了无法表示意见审计报告。该事项触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施退市风险警示。
4、公司于2024年4月9日在上海证券交易所网站发布《关于间接控股股东被提请清盘的公告》，公司间接控股股东世茂集团控股有限公司（以下简称“世茂集团”）于2024年4月5日被中国建设银行（亚洲）股份有限公司向香港特别行政区高等法院提出对世茂集团的清盘呈请，涉及世茂集团的财务义务金额约为15.795亿港元。清盘呈请的提出不代表呈请人能成功对世茂集团进行清盘，鉴于世茂集团后续是否被清盘尚存在不确定性，该事件对公司的影响尚无法确定。
除上述情况外，公司、公司控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司未发现对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻，亦不涉及热点概念事项等。
（四）可能导致公司股票交易异常波动的其他股价敏感信息或者可能导致股票交易严重异常波动的其他事项
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
（一）公司股票被实施退市风险警示的风险提示
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的《2023 年度审计报告》，触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定的情形。公司股票于2024年5月6日起被实施退市风险警示。
（二）股票可能被终止上市的风险提示
公司股票已连续15个交易日低于人民币1元，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。
公司股票连续三个交易日内（2024年5月6日、5月7日及5月8日）收盘价格跌幅偏离值累计达15%，股价剔除大盘和板块整体因素后的实际波动幅度较大。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性投资。
（三）流动性风险提示
公司于2024年5月6日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于未能按期支付债务的公告》（公告编号：临2024-053），截止2024年4月30日，公司及子公司公开市场债务、非公开市场的银行和非银金融机构债务累计120.55亿元未能按期支付。
（四）被执行及诉讼的风险提示
公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项调查情况的公告》（公告编号：临2024-047），针对相关诉讼，公司和世茂集团及其下属子公司通过积极应诉抗辩、与债权人沟通协商等方式陆续推进解决，争取将公司损失降至最低。若因上述事项，导致公司产生损失，世茂集团及下属子公司将通过现金还款、资产抵债、扣减对公司及下属子公司应收款等方式给予公司等额补偿。
四、董事会声明
公司董事会确认，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
公司郑重提醒广大投资者:《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2024年5月9日
证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-057
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司关于公司股票可能
被终止上市的第八次风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）股票2024年5月8日收盘价为0.55元/股，已连续十五个交易日低于人民币1元/股。即使后续5个交易日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因股价连续20个交易日低于1元而触及交易类退市指标。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。
● 根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，若公司触及上述交易类强制退市情形，上交所将在 15 个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。交易类强制退市公司股票不进入退市整理期交易，敬请广大投资者注意投资风险。
一、可能被终止上市的原因
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上交所仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。
公司股票2024年5月8日收盘价为0.55元/股，已连续十五个交易日低于人民币1元/股。公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。
二、历次终止上市风险提示公告的披露情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上交所仅发行A股股票或者B股股票的上市公司，首次出现股票收盘价低于1元的，应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告；出现连续10个交易日（不包含公司股票停牌日）每日股票收盘价均低于1元的，应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露1次，直至公司股票收盘价低于1元的情形消除或者出现终止上市情形之日止（以先达到的日期为准）。
公司已于2024年4月13日发布了《关于公司股票可能存在因股价低于1元而终止上市的风险提示公告》（公告编号：临2024-031），于2024年4月26日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告》（公告编号：临2024-037），于2024年4月27日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示公告》（公告编号：临2024-039），于2024年4月30日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第四次风险提示公告》（公告编号：临2024-046），于2024年5月6日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第五次风险提示公告》（公告编号：临2024-051），于2024年5月7日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第六次风险提示公告》（公告编号：临2024-054），于2024年5月8日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第七次风险提示公告》（公告编号：临2024-055）。本公告为可能触发以上终止上市的第八次风险提示公告。
三、其他事项
1、截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所集中竞价交易方式总计回购股份31,750,000股，回购金额5,003.12万元。至2024年5月7日，公司已总计回购股份149,169,371股，已回购股份占公司总股本的比例为3.98%，已回购的总金额为175,248,110.29元（不含交易费用）（详见公司2024年5月8日于上海证券交易所网站披露的《世茂股份关于回购公司股份的进展公告》，公告编号：临2024-056）。
2、2023年5月31日至2024年4月18日，上海伯拉企业管理有限公司（以下简称“上海伯拉”）通过上海证券交易所竞价交易系统增持公司股份150,046,801股,占公司总股本的4%，增持金额为16,600.83万元，公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司及上海伯拉四家公司共持有本公司股份总计2,824,021,796股，占本公司总股本比例为75.28%（详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于控股股东或其一致行动人增持计划进展暨增持达4%的提示性公告》，公告编号：临2024-033）。
3、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度财务报表进行了审计，并于2024年4月28日出具了无法表示意见审计报告。该事项触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施退市风险警示。
4、公司于2024年4月9日在上海证券交易所网站发布《关于间接控股股东被提请清盘的公告》，公司间接控股股东世茂集团控股有限公司（以下简称“世茂集团”）于2024年4月5日被中国建设银行（亚洲）股份有限公司向香港特别行政区高等法院提出对世茂集团的清盘呈请，涉及世茂集团的财务义务金额约为15.795亿港元。清盘呈请的提出不代表呈请人能成功对世茂集团进行清盘，鉴于世茂集团后续是否被清盘尚存在不确定性，该事件对公司的影响尚无法确定。
5、公司于2024年5月6日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于未能按期支付债务的公告》（公告编号：临2024-053），截止2024年4月30日，公司及子公司公开市场债务、非公开市场的银行和非银金融机构债务累计120.55亿元未能按期支付。
公司董事会及管理层高度重视并密切关注公司当前股票走势，并将按照相关规定及时履行信息披露义务。
本公司郑重提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2024年5月9日
