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2024年

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深圳证监局:打好投资者保护“组合拳”

2024-05-17 来源:上海证券报 作者:◎记者 朱文彬

◎记者 朱文彬

5月15日, 中国证监会举办“5·15全国投资者保护宣传日”活动。深圳证监局在分会场通过视频方式参加,并举办2024年5·15暨《股东来了》深圳片区活动启动工作会议,第一时间传达活动精神,动员辖区各相关单位和各类主体认真扎实落实。

近年来,深圳证监局深入贯彻党中央关于资本市场的各项重大决策部署,扎实落实中国证监会关于投资者保护的各项具体工作安排,牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展主线,持续打好投资者保护“组合拳”。

一是站稳人民立场,扎实开展各项监管服务工作。聚焦辖区资本市场高质量发展,多措并举着力提高上市公司质量,统筹推进各项改革落实落地。2023年引导辖区287家上市公司开展现金分红约2085亿元,分红家数与规模创历史新高。近三年,辖区上市公司分红总额约5715亿元,比从股票市场合计融资额多出2523亿元。依法履行监管职责,严厉惩处各类重大违法案件,持续强化风险防范化解。2023年共办理案件48件,同比增长26%,作出行政处罚决定18份,为近年来最多,全年罚没款1.37亿元,同比增长207%。

二是推动“源头治理”,及时响应处理投资者诉求。多年来深圳证监局一直对外公布投资者咨询电话,每年通过电话有效沟通平均超过5000通,在化解疑问、解答咨询、安抚情绪等方面发挥积极作用。持续推进“通报+约谈+检查+整改”机制,从源头督促上市公司加强投关管理,引导经营机构履行首要责任。三年来辖区直转机构投诉件中,经和解或主动撤诉的有5600余件,取得良好成效。

三是挖掘“潜能潜力”,有效用好纠纷多元化解机制。近三年,指导辖区专业调解组织成功调解上市公司及经营机构相关纠纷1070宗、和解金额约9085万元,为投资者提供低成本、高效率的维权救济服务。协同地方法院、中小投服中心等单位,指导辖区调解组织综合运用“支持诉讼+示范判决+专业调解+司法确认”等机制,及时解决近700宗涉及虚假陈述民事赔偿诉求,为投资者挽回损失近6000万元。

四是践行“投教先行”,搭建专业化投教服务矩阵。不断强化与相关单位沟通协作,持续擦亮深圳“投教同行”品牌,推动证券期货基金知识不断深入普及。

深圳证监局表示,下一步,将继续贯彻中国证监会关于投资者保护的各项工作部署,推动资本市场“1+N”政策措施在辖区落地见效,全力协同各有关部门和单位,一以贯之抓好落实,持续打造立体有机的辖区投资者保护体系,把投资者保护贯穿于辖区资本市场建设和监管执法的全流程各方面。