深圳证监局：打好投资者保护“组合拳”
◎记者 朱文彬
5月15日， 中国证监会举办“5·15全国投资者保护宣传日”活动。深圳证监局在分会场通过视频方式参加，并举办2024年5·15暨《股东来了》深圳片区活动启动工作会议，第一时间传达活动精神，动员辖区各相关单位和各类主体认真扎实落实。
近年来，深圳证监局深入贯彻党中央关于资本市场的各项重大决策部署，扎实落实中国证监会关于投资者保护的各项具体工作安排，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展主线，持续打好投资者保护“组合拳”。
一是站稳人民立场，扎实开展各项监管服务工作。聚焦辖区资本市场高质量发展，多措并举着力提高上市公司质量，统筹推进各项改革落实落地。2023年引导辖区287家上市公司开展现金分红约2085亿元，分红家数与规模创历史新高。近三年，辖区上市公司分红总额约5715亿元，比从股票市场合计融资额多出2523亿元。依法履行监管职责，严厉惩处各类重大违法案件，持续强化风险防范化解。2023年共办理案件48件，同比增长26%，作出行政处罚决定18份，为近年来最多，全年罚没款1.37亿元，同比增长207%。
二是推动“源头治理”，及时响应处理投资者诉求。多年来深圳证监局一直对外公布投资者咨询电话，每年通过电话有效沟通平均超过5000通，在化解疑问、解答咨询、安抚情绪等方面发挥积极作用。持续推进“通报+约谈+检查+整改”机制，从源头督促上市公司加强投关管理，引导经营机构履行首要责任。三年来辖区直转机构投诉件中，经和解或主动撤诉的有5600余件，取得良好成效。
三是挖掘“潜能潜力”，有效用好纠纷多元化解机制。近三年，指导辖区专业调解组织成功调解上市公司及经营机构相关纠纷1070宗、和解金额约9085万元，为投资者提供低成本、高效率的维权救济服务。协同地方法院、中小投服中心等单位，指导辖区调解组织综合运用“支持诉讼+示范判决+专业调解+司法确认”等机制，及时解决近700宗涉及虚假陈述民事赔偿诉求，为投资者挽回损失近6000万元。
四是践行“投教先行”，搭建专业化投教服务矩阵。不断强化与相关单位沟通协作，持续擦亮深圳“投教同行”品牌，推动证券期货基金知识不断深入普及。
深圳证监局表示，下一步，将继续贯彻中国证监会关于投资者保护的各项工作部署，推动资本市场“1+N”政策措施在辖区落地见效，全力协同各有关部门和单位，一以贯之抓好落实，持续打造立体有机的辖区投资者保护体系，把投资者保护贯穿于辖区资本市场建设和监管执法的全流程各方面。
