优利德科技(中国)股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属
结果暨股份上市的公告

证券代码：688628 证券简称：优利德 公告编号：2024-037

优利德科技(中国)股份有限公司

关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分

第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属

结果暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为485,625股。

本次股票上市流通总数为485,625股。

● 本次股票上市流通日期为2024年5月31日。

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2024年5月27日出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期限制性股票归属股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022年1月7日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年1月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-004），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孔小文女士作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2022年1月8日至2022年1月17日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。公司于2022年1月19日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-007）。

4、2022年1月24日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本次激励计划获得2022年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-010）。

5、2022年1月24日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核查并发表核查意见。

6、2022年3月12日，公司披露了《2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2022-019），公司完成了本次激励计划第一类限制性股票首次授予登记工作。

7、2023年1月12日，公司召开第二届董事会第十三次会议与第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

8、2023年4月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

9、2023年5月10日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-026），公司首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，共计4名符合条件的激励对象合计可解除限售第一类限制性股票11.5752万股，并于2023年5月16日上市流通。

10、2023年5月26日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-029），公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期的股份登记工作。

11、2023年6月1日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分第一类限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

12、2023年6月19日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分第一类限制性股票的议案》。

13、2023年8月17日，公司披露了《2022年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-044），回购注销已实施完成。

14、2024年4月18日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》。监事会对首次授予第二类限制性股票第二个归属期及预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量：

1、首次授予激励对象名单及授出权益分配情况：

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注：（1）上表中“已获授的第二类限制性股票数量”为剔除已离职员工拟作废的已获授的第二类限制性股票数量后的数据。

（2）由于实际缴款的过程中，有1名激励对象因个人原因离职放弃其本次全部可归属的相关权益，故公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属可归属的人数为136人，本次实际归属35.8155万股限制性股票。

（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

2、预留授予激励对象名单及第一期归属情况：

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（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

（三）归属人数

本次归属的激励对象人数为168人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2024年5月31日

（二）本次归属股票的上市流通数量：48.5625万股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

本次归属限制性股票的激励对象中未涉及公司董事、高级管理人员。

（四）本次股本变动情况

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本次归属未导致公司控制权发生变更。

四、验资及股份登记情况

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年5月20日出具了《优利德科技（中国）股份有限公司验资报告》（容诚验字[2024]518Z0053号）对公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期限制性股票满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。截至2024年4月30日止，公司已收到本次168名限制性股票激励对象缴纳的认购款总额人民币7,910,831.25元，计入股本金额485,625元，计入资本公积金额7,425,206.25元，均以货币资金出资。

公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期限制性股票的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2024年5月27日出具了《证券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2023年年度报告，公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润161,387,886.06元，公司2023年基本每股收益为1.46元/股；本次归属后，以归属后总股本111,324,609股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年度基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为485,625股，约占归属前公司总股本的比例约为0.44%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

优利德科技(中国)股份有限公司董事会

2024年5月29日

证券代码：688628 证券简称：优利德 公告编号：2024-038

优利德科技（中国）股份有限公司

关于调整2023年度利润分配现金分红总额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 拟派发现金红利总额：由99,491,925.60元（含税）调整为99,848,438.10元（含税）。

● 本次调整原因：

1、优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期股份归属，新增股份485,625股，并于2024年5月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司股本总数由110,838,984股增加至111,324,609股。

2、截至本公告披露日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份381,900股，上述股份不参与本次利润分配，因此公司实际参与利润分配的股本总数为110,942,709股。公司按照维持每股分配比例不变的原则，对2023年年度利润分配现金分红总额进行相应调整。

一、调整前利润分配方案内容

公司于2024年4月18日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十会议，并于2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利9.00元（含税），不以资本公积金转增股本，不送红股。截至2024年4月19日，公司总股本为110,838,984股，扣除回购专用证券账户中股份数292,400股后为110,546,584股，以此计算合计拟派发现金红利共计人民币99,491,925.60元（含税）。

如在实施权益分派股权登记日前，因新增股份上市、股份回购等致使公司总股本发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本为基数，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行调整，并将另行公告具体调整情况。

上述分配方案已经公司2023年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2024年4月19日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年度利润分配预案公告》（公告编号：2024-019）。

二、调整后利润分配方案内容

1、公司因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期股份归属，新增股份485,625股，已于2024年5月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司股本总数由110,838,984股增加至111,324,609股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-037）。

2、公司自2023年年度利润分配方案披露之日（2024年4月19日）至本公告披露日，通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计新增回购公司股份89,500股。截至本公告披露日，公司回购专用证券账户中股份总数为381,900股。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司回购专用证券账户中的股份不享有利润分配、公积金转增股本等权利。

综上所述，按照维持每股分配比例不变的原则，公司总股本为111,324,609股，扣除回购专用账户的股份381,900股，本次实际参与分配的股本数110,942,709股，以该股本为基数，每股派发现金红利0.90元（含税），以此计算拟合计派发现金红利99,848,438.10元（含税）。具体以权益分派实施结果为准。

特此公告。

优利德科技（中国）股份有限公司董事会

2024年5月29日