恒天凯马股份有限公司
第八届监事会第三次会议决议公告

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：临2024-043

恒天凯马股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

恒天凯马股份有限公司于2024年5月31日以电子邮件等方式向全体监事发出第八届监事会第三次会议的通知，会议于2024年6月6日以通讯方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，其中职工监事3名。会议由监事会主席杜军涛先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《恒天凯马股份有限公司章程》等有关规定，所形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经审议，会议通过记名投票表决方式作出如下决议：

（一）审议通过《关于控股子公司南昌凯马有限公司破产清算的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权1票。

（二）审议通过《关于控股子公司上海凯宁进出口有限公司破产清算的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权1票。

公司监事赵华清对上述议案（一）、议案（二）投弃权票，弃权理由：鉴于两家公司已长期停业，目前上市公司对两家子公司破产清算对其财务影响无法准确估算，故均投弃权票。

三、备查文件

第八届监事会第三次会议决议。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司监事会

2024年6月7日

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：临2024-044

恒天凯马股份有限公司关于控股子公司

南昌凯马有限公司破产清算的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）所属控股子公司南昌凯马有限公司（以下简称“南昌凯马”）净资产已为负数，资产不足以清偿全部债务，公司拟依法对南昌凯马进行破产清算。法院是否受理并裁定本次破产清算的申请尚存在不确定性。

●本事项尚需提交股东大会审议。

公司于2024年6月6日召开了第八届董事会第四次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过《关于控股子公司南昌凯马有限公司破产清算的议案》。为深化瘦身健体工作，进一步聚焦主责主业，提升资产质量，公司拟依法对南昌凯马进行破产清算，具体情况如下：

一、南昌凯马基本情况概述

（一）南昌凯马基本情况

公司名称：南昌凯马有限公司

统一社会信用代码：913601007460925972

成立时间：2003年3月17日

法定代表人：杨斌

注册资本：30000万元人民币

企业类型：有限责任公司

注册地址：江西省南昌经济技术开发区工业园

经营范围：机床、柴油机、内燃发电机组及各种配件、齿轮箱工程机械、行走机械、其他电器机械、柴油机配套的终端产品、机电产品、成套设备、电器器材、五金交电、生产、销售；客车销售；以上相关产品技术开发、咨询服务；重矿（工程）机械生产、销售；医疗器械生产、销售；机械加工；起重机械制造、销售及安装改造维修；国内贸易（依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）南昌凯马股权结构

■

（三）南昌凯马最近一年及一期主要财务指标

单位：万元

■

注：表格中所列数据可能因四舍五入原因在尾数上略有差异。

二、申请破产清算的原因

目前，南昌凯马净资产已为负数，资产不足以清偿全部债务。公司拟依法对南昌凯马进行破产清算。

三、申请破产清算对公司的影响

截至2024年4月末，南昌凯马净资产-1065.23万元。经初步核算，南昌凯马破产清算对公司当期利润不会产生重大影响。（以上数据未经审计）

南昌凯马停业经营已持续较长时间，本次破产清算不会影响公司现有主营业务，不会对公司的持续经营产生重大影响。如法院裁定受理本次破产清算，将由指定管理人接管南昌凯马，南昌凯马将不再纳入公司合并报表范围，公司将按照会计准则的规定进行相应会计处理，本次清算对公司合并报表的影响最终以会计师审计为准。

四、其他说明

公司董事会提请股东大会授权经营层办理南昌凯马破产清算相关事宜，但法院是否受理申请并裁定尚存在不确定性，公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司董事会

2024年6月7日

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：临2024-045

恒天凯马股份有限公司关于控股子公司

上海凯宁进出口有限公司破产清算的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）所属控股子公司上海凯宁进出口有限公司（以下简称“凯宁公司”）净资产已为负数，资产不足以清偿全部债务，公司拟依法对凯宁公司进行破产清算。法院是否受理并裁定本次破产清算的申请尚存在不确定性。

●本事项尚需提交股东大会审议。

公司于2024年6月6日召开了第八届董事会第四次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过《关于控股子公司上海凯宁进出口有限公司破产清算的议案》。为深化瘦身健体工作，进一步聚焦主责主业，提升资产质量，公司拟依法对凯宁公司进行破产清算，具体情况如下：

一、凯宁公司基本情况概述

（一）凯宁公司基本情况

公司名称：上海凯宁进出口有限公司

统一社会信用代码：91310107747259221N

成立时间：2003年1月29日

法定代表人：孙旭东

注册资本：5053万元人民币

企业类型：其他有限责任公司

注册地址：上海市普陀区中山北路1958号10层

经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外，机电产品、建材、百货、服装、金属材料、金银饰品、珠宝首饰、贵金属、煤炭、燃料油、矿产品的销售；批发：预包装食品(不含熟食卤味、冷冻冷藏)；乳制品(含婴幼儿配方乳粉)。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（二）凯宁公司股权结构

■

（三）凯宁公司最近一年及一期主要财务指标

单位：万元

■

二、申请破产清算的原因

目前，凯宁公司净资产已为负数，资产不足以清偿全部债务。公司拟依法对凯宁公司进行破产清算。

三、申请破产清算对公司的影响

截止2024年4月末，上海凯宁公司净资产-23067.56万元，恒天凯马应收凯宁公司债权为23154.2万元，已全额计提减值准备。根据企业会计准则相关规定，经初步核算，凯宁公司破产清算将减少归母净利润14767.75万元。（以上数据未经审计）

凯宁公司停业经营已持续较长时间，本次破产清算不会影响公司现有主营业务，不会对公司的持续经营产生重大影响。如法院裁定受理本次破产清算，将由指定管理人接管凯宁公司，凯宁公司将不再纳入公司合并报表范围，公司将按照会计准则的规定进行相应会计处理，本次清算对公司合并报表的影响最终以会计师审计为准。

四、其他说明

公司董事会提请股东大会授权经营层办理凯宁公司破产清算相关事宜，但法院是否受理申请并裁定尚存在不确定性，公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司董事会

2024年6月7日

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：临2024-041

恒天凯马股份有限公司股票

可能被终止上市的第十次风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●截至2024年6月6日，恒天凯马股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价连续18个交易日低于人民币1元。若按上证综指采用的上周最后一个交易日5月31日中国外汇交易中心对外公布的汇率中间价1美元兑人民币7.1088元计算，即使后续2个交易日连续涨停，也将因股价连续20个交易日低于人民币1元而触及交易类退市指标。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第9.2.1条第一款第二项的规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行B股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意投资风险。

●根据《股票上市规则》第9.2.7条的规定，若公司触及上述交易类强制退市情形，上交所将在15个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。根据《股票上市规则》第9.6.1条第二款的规定，交易类强制退市公司股票不进入退市整理期交易。敬请广大投资者注意投资风险。

一、公司股票可能被终止上市的原因

根据《股票上市规则》第9.2.1条第一款第二项的规定：在上交所仅发行B股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。公司按上证综指采用的上周最后一个交易日5月31日中国外汇交易中心对外公布的汇率中间价1美元兑人民币7.1088元计算，公司股票2024年6月6日收盘价为人民币0.249元/股，连续18个交易日收盘价低于人民币1元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。

二、历次可能因股价低于面值被终止上市风险提示公告的披露情况

根据《股票上市规则》第9.2.3条第一款的规定：在上交所仅发行A股股票或者B股股票的上市公司，首次出现股票收盘价低于1元的，应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告；出现连续10个交易日（不包含公司股票停牌日）每日股票收盘价均低于人民币1元的，应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露1次，直至公司股票收盘价低于1元的情形消除或者出现终止上市情形之日止（以先达到的日期为准）。根据《股票上市规则》第9.6.1条第二款的规定：交易类强制退市公司股票不进入退市整理期交易。

公司于2024年5月15日、2024年5月28日、2024年5月29日、2024年5月30日、2024年5月31日、2024年6月1日、2024年6月4日、2024年6月5日、2024年6月6日分别披露了公司股票可能被终止上市的风险提示公告（公告编号：临2024-026、临2024-030、临2024-031、临2024-033、临2024-034、临2024-035、临2024-037、临2024-038、临2024-039）。本公告为公司可能触发面值退市的第十次风险提示公告。

三、其他事项

1.公司董事会及经营管理层高度重视并密切关注公司当前股票价格走势，并将按照相关规定及时履行信息披露义务。

2.公司提请广大投资者或托管券商等市场主体在股票终止上市暨摘牌前及时了结股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、沪股通等业务。对于自股票终止上市暨摘牌后至进入退市板块办理股份登记、挂牌期间到期的司法冻结业务，建议有权机关在股票终止上市暨摘牌前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。

3.公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司董事会

2024年6月7日

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：临2024-042

恒天凯马股份有限公司

第八届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

恒天凯马股份有限公司于2024年5月31日以电子邮件等方式向全体董事发出第八届董事会第四次会议的通知，会议于2024年6月6日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长李益先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《恒天凯马股份有限公司章程》等有关规定，所形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经审议，会议通过记名投票表决方式作出如下决议：

（一）审议通过《关于控股子公司南昌凯马有限公司破产清算的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权1票。

详见公司同时刊载于上海证券报、香港商报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于控股子公司南昌凯马有限公司破产清算的议案》（公告编号：临2024-044）。

本议案尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议。

（二）审议通过《关于控股子公司上海凯宁进出口有限公司破产清算的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权1票。

详见公司同时刊载于上海证券报、香港商报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于控股子公司上海凯宁进出口有限公司破产清算的议案》（公告编号：临2024-045）。

本议案尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议。

（三）审议通过《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权1票。

详见公司同时刊载于上海证券报、香港商报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：临2024-046）。

公司董事韩彬对上述议案（一）、议案（二）、议案（三）投弃权票，弃权理由：鉴于两家公司已长期停业，目前上市公司对两家子公司破产清算对其财务影响无法准确估算，故均投弃权票。

三、备查文件

第八届董事会第四次会议决议。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司董事会

2024年6月7日

证券代码：900953 证券简称：凯马B 公告编号：2024-046

恒天凯马股份有限公司

关于召开2024年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年6月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年6月24日 14点30分

召开地点：上海市普陀区中山北路1958号6楼623会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年6月24日

至2024年6月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第八届董事会第四次会议审议通过，于2024年6月7日在《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2024年6月19日 9:00-17:00

（二）登记方式：

1.自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续。

2.法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续。

3.委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续。

4.异地股东可用信函、电话或传真方式登记。

（三）登记地点与联系方式：

登记地点：上海市中山北路1958号6楼601室

联系人：王猛 联系电话：021-52046604

邮箱：wm@kama.com.cn

六、其他事项

（一）拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用。

（二）出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

特此公告。

恒天凯马股份有限公司董事会

2024年6月7日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

恒天凯马股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月24日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。