如何报名参加上市公司股东大会

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小米：小权老师，你好！听说中证中小投资者服务中心（简称“投服中心”）2022年参加了500场上市公司股东大会。我也想参加，请问可以吗？

小权老师：当然可以，只要股权登记日您是上市公司股东或其代理人，就有权参加股东大会。

小米：那需要提前报名登记吗？

小权老师：《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年12月第二次修订）》明确：股东大会通知中应“说明股东类别、出席股东大会的登记方式、登记时间、登记地点以及委托他人出席股东大会的有关要求”；《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年12月修订）》明确：股东大会通知中“应当说明股东出席股东大会的登记方式、登记时间、登记地点以及委托他人出席股东大会的有关要求”。

因此，最好按照上市公司关于召开股东大会的通知公告要求，在现场参会前提前报名登记，以便于上市公司审核股东参会资格，并根据登记情况安排会场、制作表决票等。

小米：怎么报名呢？

小权老师：不同上市公司的报名材料和渠道有所差异，具体您需要看拟参会上市公司的通知公告。报名登记渠道通常包括指定地点、传真、电子邮件、信函等，也有上市公司提供的微信小程序报名渠道。

小米：投服中心报名参加股东大会，有遇到什么问题吗？

小权老师：部分上市公司确实存在不规范的地方，比如超出规定范围要求投资者提供额外报名材料。

小米：到底哪些材料是需要提供的，哪些是超范围的呢？

小权老师：《上市公司章程指引（2022年修订）》第六十一条规定：“个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。”

部分上市公司超出规定范围要求投资者提供额外材料，涉及较多的为持股证明、持股明细、参会登记表等，也有个别上市公司要求提供介绍信、员工证明等材料。

小米：还遇到过其他问题吗？

小权老师：部分上市公司股东大会通知披露的电话不通畅，股东无法正常与上市公司就参会登记事宜取得联系。

小米：电话打不通是挺愁人的。那做得好的上市公司有哪些做法呢？

小权老师：《上市公司投资者关系管理工作指引》第九条规定：“上市公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈，号码、地址如有变更应及时公布。”第十四条规定：“上市公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利。”

一些大的上市公司考虑到参会投资者多，特意开发了报名小程序，投资者可以通过小程序线上提交报名材料，不需要准备纸质材料。

小米：小程序填起来方便吗？

小权老师：有上市公司开发的小程序既区分了个人和机构投资者，也区分了本人和受托参会，投资者填起来简单明了，还可以在小程序上直接确认报名是否成功，非常方便。

小米：希望这样的便民措施越来越多。

（中证中小投资者服务中心）