科博达技术股份有限公司
关于回购注销限制性股票减资暨通知债权人的公告
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-036
科博达技术股份有限公司
关于回购注销限制性股票减资暨通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的原因
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月26日召开的第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司以自有资金回购注销2022年限制性股票激励计划中3名激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股。上述回购注销实施完毕后，公司总股本将由403,900,100股变更为403,890,300股，公司注册资本将由人民币403,900,100元变更为人民币403,890,300元。
具体内容详见公司2024年6月27日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科博达技术股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-033）及《科博达技术股份有限公司关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-035）。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知之日起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料包括：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人可采取现场、邮寄、电子邮件等方式进行申报，债权申报联系方式如下：
1、申报地址： 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路2388号证券部
2、申报时间：2024年6月27日起45天内（工作日9:00-12:00；14:00-17:00）
3、联系人：徐萍萍
4、联系电话：021-60978935
5、电子邮箱：keboda@keboda.com
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年6月27日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-031
科博达技术股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议通知于2024年6月20日以邮件方式发出，并于2024年6月26日下午14:00时以现场会议召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席吴弘先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》
本次对公司2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次调整后，本激励计划限制性股票的回购价格由23.60元/股调整为23.00元/股。
综上，监事会同意公司对2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2024-032）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
（二）审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
公司2022年限制性股票激励计划中3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，监事会同意对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股予以回购注销。
本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-033）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
（三）审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
经审核，监事会认为：根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为388人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为1,126,650股，占公司目前总股本的0.2789%。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号： 2024-034）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
特此公告。
科博达技术股份有限公司监事会
2024 年 6 月 27 日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-037
科博达技术股份有限公司
关于2024年度“提质增效重回报”行动方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）围绕主责主业、股东回报、信息披露和投资者关系、公司治理等方面制定“提质增效重回报”行动方案。具体举措如下：
一、聚焦主营业务，提升经营质量
公司作为汽车电子全球化企业，顺应汽车电子化、智能化趋势，积极把握国内外市场发展机遇，持续优化产品布局，保障新技术研发投资，推动公司产品体系向上提升。2023年，公司实现营业收入人民币462,511.58万元，同比上升36.68%；公司利润总额和归属于母公司净利润分别为人民币69,457.36万元和60,900.31万元。
2024年，公司将继续优化产品结构、提升配套客户单车价值量，拓展全球业务，确保公司业务保持持续、稳定和健康发展。
1、优化产品结构，向更高价值产品聚焦
公司初始产品以照明控制器相关产品为主，单个产品价值量相对偏低。通过前瞻性技术研发，经过多年技术沉淀，公司持续优化产品结构并向高价值领域扩展。2024年，公司将进一步优化产品结构，向域控制器、efuse区域控制器、中央网关等高价值产品聚焦。
公司将通过加强系统集成能力，促进产品向高价值领域延伸，进一步提高单价500元以上产品销售比重，力争产品平均单价提升20%以上。
2、加快发展新质生产力，不断提高单车价值量
目前，公司已在各类域控制、智能感知、底盘控制、微小电机控制、座舱大容量和高速通信与数据传输、智能化电源管理等领域积累了若干成熟技术，并在国内相关客户定点项目中逐步应用。其中，域控制等关键领域已形成先发优势，后续公司将加快向丰田、大众集团、Stellantis、通用、福特、奔驰、宝马等全球客户的推广应用。
2024年，公司将继续推动现有客户配套车型品类拓展，实现单车价值量提升。除理想外，目前公司为前十大客户配套产品的单车价值尚处于较低水平，伴随产品拓展及单个产品价格提升，单车价值量具有较大提升空间。另外，随着汽车电动化、智能化发展，相较于传统产品，公司新产品功能集成度不断提高，有望同步提升单车价值量。
3、积极拓展新客户全球业务，扩大市场占有率
市场全球化是公司重要发展战略，公司始终坚持国内国外业务同步发展，将国内外市场视为市场全球化的统一整体。公司将以扩大全球市场业务为目标，进一步提高国外业务占比。
2024年，公司将继续在稳定现有大众、宝马、戴姆勒、福特、理想等重点客户业务增长的基础上，争取在更多产品领域取得项目定点。同时，将加大新客户资源投入，增加技术交流和商务沟通，突出科博达在技术、产品和制造领域的优势，重点拓展丰田、Stellantis、通用、本田等客户的国际性业务，争取在以上客户中获得更多全球范围的标志性项目，扩大重点产品市场占有率。
4、积极推进海外生产基地建设，保障欧洲、北美市场
随着公司海外业务增长，不断有客户提出需在国外市场就近设厂并提供生产配套的协作要求。为更好适应当前国际政治形势，完善全球市场网络布局，公司将加快走出去步伐，推进国际化战略落地。根据国外客户提出的供应链安全和本地化生产要求，加速海外生产基地建设，拓展海外产能布局。
2023年完成日本工厂设立并正式投产后，公司积极筹划欧洲和北美设厂事宜。2024年将加快推进相关生产基地建设工作，为进一步承接目标地域客户新项目定点、扩大欧洲和北美市场业务提供有力保障。
二、持续现金分红，注重股东回报
公司致力于为股东创造持续稳定的投资回报。通过实施科学、持续、稳定的分红政策，积极采取以现金为主的利润分配方式，持续回报股东。上市至今公司现金分红5次，累计分红9.88亿元，2023年度现金分红比例39.79%。
公司着眼于长远和可持续发展的目标，充分重视对投资者的合理回报，在综合考虑股东意愿、外部环境、公司实际情况包括盈利能力、现金流量状况、经营发展战略等的基础上，公司自2019年起制定并持续完善公司股东分红回报规划，对公司利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。2022年公司披露了《科博达技术股份有限公司未来三年股东回报规划（2022-2024年）》，明确除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年公司可供分配利润的10%。依据此原则，公司上市以来，年度现金分红比例均在30%以上。
2024年，公司将牢固树立回报股东意识，统筹经营发展与股东回报的动态平衡，在综合考虑行业发展、自身经营模式、盈利水平以及重大资金支出安排等因素的基础上，努力提升股东回报水平，与股东共享公司经营发展成果。
三、提升信息披露质量，加强投资者沟通
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，认真贯彻落实“真实、完整、准确、及时、公平”的信息披露原则，不断增强公司信息透明度。
截至今年，公司已连续三年获评上交所信息披露工作A类评级，并已连续3年发布《科博达技术股份有限公司社会责任报告》。
2024年，公司将以投资者需求为导向，结合行业特点优化信息披露内容，高质量开展信息披露相关工作。公司将继续通过上证e互动平台、投资者邮箱、投资者热线及接待投资者来访等多种途径加强与投资者的双向沟通。在年度报告、半年度报告等定期报告披露后常态化召开业绩说明会，积极参与上海证券交易所与上市公司协会等组织的集体活动，让投资者充分了解公司所处行业、战略规划、业务发展、经营业绩等信息，促进公司与投资者之间建立起长期、稳定的关系。公司还将秉承可持续发展的理念，积极履行企业的社会责任，进一步丰富优化《社会责任报告》内容，以回应包括投资者在内的利益相关方对于公司可持续发展的关切。
四、坚持规范运作，夯实发展根基
公司深入贯彻中国证监会制定的《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，不断建立健全内部控制体系和各项管理制度。
公司及时、高效完成了董事会和监事会的换届选举工作，确保董事会人员结构科学多元，为科学决策奠定了基础；完成了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等治理制度的修订工作，进一步加强公司治理能力建设，确保与监管规则有效衔接，提升经营决策的科学性和有效性；为公司独立董事充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用提供履职保障；积极组织相关主体参加培训，强化控股股东及公司董事、监事、高管等“关键少数”人员合规意识；持续加大内部控制力度，全面梳理、优化内部控制管理体系，提升公司对内外部环境变动的应对能力。
2024年，公司将持续推进治理机制建设，结合《公司法》等法律法规及时完善公司管理制度体系，促进规范运作；强化独立董事履职保障，落实独立董事相关工作要求，充分发挥独立董事作用；推动董事、监事和高级管理人员积极履职尽责，不断强化自律和合规意识。公司将继续聚焦主业，坚持技术创新，走高质量发展、可持续发展之路，并以良好的业绩表现、规范的公司治理积极回报投资者，切实履行上市公司责任和义务，为发展新质生产力、维护市场稳定和提振投资者信心贡献力量。
五、其他说明及风险提示
公司将持续评估《2024年度“提质增效重回报”行动方案》的具体举措，及时履行信息披露义务。
本次《2024年度“提质增效重回报”行动方案》是基于目前公司经营情况和外部环境做出的计划，不构成公司承诺，方案的实施可能受行业发展、经营环境、市场政策等因素的影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年6月27日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-035
科博达技术股份有限公司
关于减少注册资本暨修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月26日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》。因公司2022年限制性股票激励计划中3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，上述激励对象已获授予但尚未解除限售的合计9,800股限制性股票由公司回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本将由403,900,100股变更为403,890,300股，公司注册资本将由人民币403,900,100元变更为人民币403,890,300元。
根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对《公司章程》中涉及注册资本、总股本的条款做相应修订，并同意授权相关人员办理工商登记变更、备案等相关事项。
根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次修订《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登记等事项无需提交公司股东大会审议。
《公司章程》具体修订内容如下：
■
除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容保持不变，最终以市场监督管理部门核准内容为准。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024年6月27日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-034
科博达技术股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划
第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个解除限售期解除限售条件成就，符合解除限售条件成就的激励对象共388名，可解除限售的限制性股票数量为1,126,650股，约占目前公司总股本的0.2789%。
2、本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2024年6月26日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现就相关事项说明如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1、2022年4月11日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划的相关事项发表了独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《科博达技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孙林先生作为征集人就 2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2022年4月21日至2022年4月30日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议，并于2022年5月11日对外披露了《科博达技术股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-025）。
4、2022年5月17日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2022年5月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《科博达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-030）。
6、2022年5月18日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。
7、2022年6月8日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本事项进行了核查并发表意见。
8、2023年2月24日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2023年6月28日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、2024年2月29日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
11、2024年6月26日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
二、2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）第二个限售期即将届满的说明
根据本激励计划及相关法律法规的规定，本激励计划限售期分别为限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。本次拟解除限售的限制性股票的登记日为2022年7月5日，第二个限售期为2023年7月5日一2024年7月4日，该部分限制性股票的第二个限售期于2024年7月4日届满。第二个解除限售期为自限制性股票授予登记完成之日（2022年7月5日）起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，限制性股票在符合解除限售条件后可申请解除限售所获总量的30%。
（二）激励计划限制性股票的解除限售条件成就说明
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注：公司授予的424名激励对象中，36名原激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，上述人员已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计206,500股应由公司回购注销（截至目前，已完成33名激励对象合计196,700股限制性股票回购注销）。本激励计划实际授予激励对象人数调整为388人，实际授予数量已调整为3,755,500股。具体内容详见公司于2022年7月7日披露的《科博达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2022-040）、2023年4月26日披露的《科博达技术股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-027）、2023年8月24日披露的《科博达技术股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-066）、2024年4月24日披露的《科博达技术股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-022）以及2024年6月26日披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-033）。
综上所述，董事会认为公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）设定的第二个解除限售期解除限售条件已经成就，根据2021年年度股东大会的授权，同意公司在限售期届满后按照激励计划的相关规定办理解除限售相关事宜。
三、本次可解除限售的限制性股票情况
根据公司《激励计划》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的激励对象人数为388人，可解除限售的限制性股票数量为1,126,650股，约占公司目前总股本的0.2789%。2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
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四、薪酬与考核委员会的审核意见
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规及公司《激励计划》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可解除限售的激励对象已满足激励计划规定的解除限售条件（包括公司层面业绩考核要求、业务单元层面考核要求与激励对象个人层面绩效考核要求等），其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效；公司本次解除限售安排符合《管理办法》和公司《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司按照相关规定为符合解除限售条件的激励对象办理2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为388人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为1,126,650股，占公司目前总股本的0.2789%。
六、法律意见书的结论性意见
上海瀛东律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售及本次回购注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次解除限售的条件已成就，本次解除限售符合《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件和《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销后，公司尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次回购注销事项的相关手续、按照相关规定办理与本次回购注销相关的减资手续并根据回购注销进展依法履行信息披露义务。
七、独立财务顾问的意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至报告出具日，科博达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售相关事项已取得了必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-033
科博达技术股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月26日召开第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，公司决定回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股。现将有关事项说明如下：
一、2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2022年4月11日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划的相关事项发表了独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《科博达技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孙林先生作为征集人就 2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2022年4月21日至2022年4月30日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议，并于2022年5月11日对外披露了《科博达技术股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-025）。
4、2022年5月17日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2022年5月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《科博达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-030）。
6、2022年5月18日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。
7、2022年6月8日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本事项进行了核查并发表意见。
8、2023年2月24日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2023年6月28日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、2024年2月29日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
11、2024年6月26日，公司三届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
1、限制性股票回购注销的原因、数量
根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定：激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等、因丧失劳动能力离职等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购，回购价格为授予价格。
现本激励计划中3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，公司董事会同意公司以自有资金回购注销上述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股，回购价格为23.00元/股（23.00元/股为调整后价格，调整过程详见《科博达技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2024-32））。
2、回购资金总额
公司本次回购注销限制性股票的总金额为225,400元。本次用于回购注销限制性股票的资金全部为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司有限售条件股份减少9,800股，公司总股本由403,900,100股减少至403,890,300股，公司股本结构变动情况如下：
（单位：股）
■
注：最终股本变化以回购注销完成的公告为准。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为公司和股东创造价值。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。
五、薪酬与考核委员会的审核意见
公司本次限制性股票回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，回购注销的审议程序合法、合规，不影响公司限制性股票激励计划的继续实施，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
六、监事会意见
公司2022年限制性股票激励计划中3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，监事会同意对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股予以回购注销。
本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。
七、法律意见书的结论性意见
上海瀛东律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售及本次回购注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次解除限售的条件已成就，本次解除限售符合《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件和《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销后，公司尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次回购注销事项的相关手续、按照相关规定办理与本次回购注销相关的减资手续并根据回购注销进展依法履行信息披露义务。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-032
科博达技术股份有限公司
关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票
回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金回购注销前述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，以及公司2021年年度股东大会的授权，公司对2022年限制性股票激励计划限制性股票的回购价格由23.60元/股调整为23.00元/股，具体如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年4月11日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划的相关事项发表了独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《科博达技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孙林先生作为征集人就 2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2022年4月21日至2022年4月30日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议，并于2022年5月11日对外披露了《科博达技术股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-025）。
4、2022年5月17日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2022年5月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《科博达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-030）。
6、2022年5月18日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。
7、2022年6月8日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本事项进行了核查并发表意见。
8、2023年2月24日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2023年6月28日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、2024年2月29日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
11、2024年6月26日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
二、调整事由及调整结果
公司于2024年4月18日召开的第三届董事会第六次会议审议并通过《关于2023年度利润分配预案的议案》，上述议案已经公司于2024年5月15日召开的2023年年度股东大会审议通过，公司于2024年5月28日披露了《2023年年度权益分派实施公告》。公司2023年度利润分配方案如下：本次利润分配以方案实施前的公司总股本403,900,100股为基数，每股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利242,340,060元。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。根据公司2021年年度股东大会的授权，董事会对2022年限制性股票激励计划限制性股票的回购价格进行了调整，具体如下:
P=P0-V=23.60-0.6=23.00元/股。其中: P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额。经派息调整后，P仍须大于1。
综上，本激励计划限制性股票的回购价格由23.60元/股调整为23.00元/股。
根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
公司本次对2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、监事会意见
监事会认为：本次对公司2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次调整后，本激励计划限制性股票的回购价格由23.60元/股调整为23.00元/股。
综上，监事会同意公司对2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，公司对本激励计划限制性股票回购价格的调整符合《公司章程》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次调整在公司2021年年度股东大会授权董事会决策的事项范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形，薪酬与考核委员会一致同意公司对本激励计划限制性股票回购价格的调整。
六、法律意见书的结论性意见
上海瀛东律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售及本次回购注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次解除限售的条件已成就，本次解除限售符合《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件及《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《公司法》、《管理办法》等法律法规、规范性文件和《股票激励计划》的相关规定；本次回购注销后，公司尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次回购注销事项的相关手续、按照相关规定办理与本次回购注销相关的减资手续并根据回购注销进展依法履行信息披露义务。
七、备查文件
1、第三届董事会第七次会议决议
2、第三届监事会第七次会议决议
3、上海瀛东律师事务所关于科博达技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划所涉第二个解除限售期解除条件成就及回购并注销部分限制性股票相关事项之法律意见书
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-030
科博达技术股份有限公司
第三届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
一、董事会会议召开情况
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议通知于2024年6月20日以邮件方式发出，并于2024年6月26日下午13:00时以现场会议结合通讯方式召开。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名（董事柯磊先生、许敏先生、马钧先生以通讯方式参加了会议），公司3名监事和高级管理人员列席了会议，会议由董事长柯桂华先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》
公司2023年度利润分配方案已经公司2023年年度股东大会审议通过，根据公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关规定以及公司2021年年度股东大会的授权，对本激励计划限制性股票的回购价格进行调整。本激励计划限制性股票的回购价格由23.60元/股调整为23.00元/股。
根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2024-032）。
表决结果：9票赞成；0 票反对；0 票弃权。
（二）审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
鉴于3名激励对象已与公司解除劳动关系，不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9,800股。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-033）。
表决结果：9票赞成；0 票反对；0 票弃权。
（三）审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
鉴于公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已成就，根据2021年年度股东大会对董事会的授权，公司将按规定对符合解除限售条件的激励对象解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为388人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为1,126,650股，占公司目前总股本的0.2789%。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2024-034）。
表决情况：9票赞成；0 票反对；0 票弃权。
（四）审议通过了《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关规定，结合公司2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的事项涉及的公司注册资本、总股本增减情况，公司董事会同意对现行《公司章程》进行修改。变更后，公司总股本由403,900,100股变更为403,890,300股，公司注册资本由人民币403,900,100元变更为人民币403,890,300元。
同意授权相关人员办理修改《公司章程》涉及的工商登记变更、备案等相关事项。根据公司 2021 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次修订《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登记等事项无需提交公司股东大会审议。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号： 2024-035）。
表决结果：9票赞成；0 票反对；0 票弃权。
（五）审议通过了《关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的议案》
为落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，公司制定“提质增效重回报”行动方案。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号： 2024-037）。
表决结果：9票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
