中信建投证券股份有限公司
关于中信建投（国际）金融控股有限公司
为其全资子公司提供担保的公告

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-030号

中信建投证券股份有限公司

关于中信建投（国际）金融控股有限公司

为其全资子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保人名称：中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司

● 被担保人名称：中信建投（国际）证券有限公司，为中信建投（国际）金融控股有限公司的全资子公司

● 被担保人是否为本公司的关联人：否

● 本次担保金额：1亿美元

● 已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，中信建投（国际）金融控股有限公司为上述被担保人提供的担保余额为人民币14.84亿元。（按2024年5月31日汇率计算）

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

● 其他：被担保人的资产负债率未超过70%

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司（以下简称中信建投国际）的全资子公司中信建投（国际）证券有限公司（以下简称被担保人）基于业务发展需要，拟向渣打银行（香港）有限公司（以下简称渣打银行香港）获取1亿美元授信额度。同时，中信建投国际将与渣打银行香港签订担保协议，为上述授信额度提供连带责任保证。其他基本情况请参阅本公告中“三、担保协议的主要内容”部分。

（二）本次担保事项履行的内部决策程序

根据监管规定与中信建投国际的公司章程细则，由于本次担保金额超过中信建投国际净资产10%，应当由其股东审批。公司作为中信建投国际股东，于2024年6月26日批准该事项，同意担保函条款以及据此拟进行的交易。该批准事项仅在担保金额为1亿美元（含）或等值其他货币内有效，如担保金额拟超过该比例，再行履行股东审批程序。

此外，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》的规定，本次担保事项无需单独履行本公司董事会或股东大会决策程序。

（三）担保预计基本情况

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二、被担保人基本情况

企业名称：中信建投（国际）证券有限公司

注册地址及主要办公地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期18楼

统一社会信用代码：不适用

法定代表人：不适用

注册资本：163,000万港元

设立时间：2012年12月21日

经营范围：证券经纪、研究业务、债券交易及期货业务

与公司关系：本公司全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司之全资子公司

被担保人最近一年的财务数据如下（截至2023年12月31日经审计数据，按照香港会计准则计算）：

单位：万港元

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影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

三、担保协议的主要内容

根据中信建投国际拟与渣打银行香港签署的担保协议，中信建投国际将在被担保人不能履行支付金额的义务时代为支付。担保方式为担保人向渣打银行香港签署担保协议，协议中就被担保人向渣打银行香港申请1亿美元授信额度提供连带责任保证担保。期限为不定期，无反担保。

四、担保的必要性和合理性

被担保人为满足其业务发展需要，拟向银行申请授信额度。为满足银行授信要求，须通过第三方担保的形式给予增信。被担保人资信状况良好，不存在影响其偿债能力的重大或有事项。

本次提供担保主要为满足被担保人的经营需要，有利于其稳健经营和长远发展。被担保人为本公司间接持股的全资子公司，公司能够及时掌握其偿债能力。公司认为本次担保风险总体可控，被担保人不存在影响其偿债能力的重大或有事项，该项担保不会损害公司与股东利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司提供的担保总额为人民币275.96亿元（按2024年5月31日汇率计算），占公司最近一期经审计净资产（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益口径计算，下同）的28.31%，均为公司对控股子公司以及控股子公司对其控股子公司的担保。其中，公司对控股子公司提供的担保总额为人民币164.91亿元，占公司最近一期经审计净资产的16.92%。公司及控股子公司均无逾期担保。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2024年6月26日