中信建投证券股份有限公司
2023年度股东大会决议公告
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-031号
中信建投证券股份有限公司
2023年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年6月28日
（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层会议室
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
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注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事13人，出席13人（现场出席6人，通讯出席7人）；
2、公司在任监事6人，出席6人（现场出席3人，通讯出席3人）；
3、董事会秘书出席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于公司2023年度财务决算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于公司2023年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于公司2023年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：关于公司2023年度独立非执行董事述职报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：关于公司2024年度中期利润分配计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于选举华淑蕊女士担任公司非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9、关于预计公司2024年日常关联交易/持续性关连交易的议案
9.01议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司及其一致行动人/附属公司2024年预计发生的日常关联交易/持续性关连交易
审议结果：通过
表决情况：
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9.02议案名称：公司与中国光大集团股份公司2024年预计发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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9.03议案名称：公司与北京金控资本有限公司2024年预计发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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9.04议案名称：公司与璟泉私募基金管理（北京）有限公司2024年预计发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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9.05议案名称：公司与中国建银投资有限责任公司2024年预计发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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9.06议案名称：公司与中建投信托股份有限公司2024年预计发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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9.07议案名称：公司与中信城市开发运营有限责任公司2024年预计发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：关于续聘公司2024年会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
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注：以上议案同一表决类型下，投票总数相同但票数对应比例的细微差异，系适用四舍五入规则取整所致。
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）
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（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。
本次股东大会的第9项议案《关于预计公司2024年日常关联交易/持续性关连交易的议案》存在关联/连股东回避表决情形。在对第9.01、9.03、9.04项议案表决时，北京金融控股集团有限公司已回避；在对第9.02、9.05、9.06项议案进行表决时，中央汇金投资有限责任公司已回避；在对第9.07项议案时，镜湖控股有限公司已回避。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：周倩律师和王文雅律师
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024年6月28日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-032号
中信建投证券股份有限公司
关于非执行董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2024年6月28日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举华淑蕊女士担任公司非执行董事的议案》，选举华淑蕊女士为公司第三届董事会非执行董事。
根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，华淑蕊女士自本次股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。华淑蕊女士的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。华淑蕊女士简历详见附件。
特此公告。
附件：华淑蕊女士简历
中信建投证券股份有限公司董事会
2024年6月28日
附件：
华淑蕊女士简历
华淑蕊女士，1979年6月生。华淑蕊女士自2024年6月起担任本公司董事，现任中央汇金投资有限责任公司派出董事。
华淑蕊女士曾任吉林省信托有限责任公司副总经理、光大证券股份有限公司财富管理中心总经理、中国华电集团资本控股有限公司总经理助理、宜宾发展控股集团公司董事长、宜宾市政府副市长，曾兼任华鑫国际信托有限公司董事、建信基金管理有限责任公司董事和宜宾天原集团股份有限公司（深交所上市公司）董事，曾挂任宜宾市金融工作局局长。
华淑蕊女士自吉林工学院（现长春工业大学）获得工学学士学位，自吉林大学获得文学硕士学位与经济学博士学位。
