华林证券股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-047
华林证券股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于2024年7月16日发出书面会议通知（经全体董事一致同意，豁免本次会议通知期限），并于2024年7月19日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
（一）《关于聘任姚松涛为执委会委员的议案》
董事会聘任姚松涛先生为公司执委会委员，任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
（二）《关于聘任卢小方为执委会委员兼财务总监的议案》
董事会聘任卢小方先生为公司执委会委员兼财务总监，任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。秦湘女士不再代行财务总监职责。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、董事会薪酬与提名委员会审议通过。
（三）《关于聘任曾君为执委会委员的议案》
董事会聘任曾君先生为公司执委会委员，任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
《关于聘任高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、备查文件
1、华林证券股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议；
2、其他报备文件。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二四年七月二十日
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-048
华林证券股份有限公司
关于聘任高级管理人员的公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司于2024年7月19日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于聘任姚松涛为执委会委员的议案》、《关于聘任卢小方为执委会委员兼财务总监的议案》以及《关于聘任曾君为执委会委员的议案》。
董事会聘任姚松涛先生为公司执委会委员，聘任卢小方先生为公司执委会委员兼财务总监，聘任曾君先生为公司执委会委员，任期均自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
特此公告。
附件：姚松涛先生、卢小方先生、曾君先生简历。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二四年七月二十日
附件：
姚松涛先生简历
姚松涛先生，中国国籍，无境外永久居留权，1970年6月出生，1992年毕业于华南理工大学应用物理专业，获学士学位；1999年毕业于华南理工大学计算机系统结构专业，获硕士学位；2004年毕业于华南理工大学计算机应用技术专业，获博士学位。1992年9月至1996年7月，任广州长途电信线路局助理工程师；1999年4月至2000年7月，任广东省计算中心部门副总经理；2000年10月至2016年6月，在中国证券监督管理委员会广东监管局工作，历任信息调研处副主任科员、主任科员、副处长，机构监管一处副处长，机构监管二处副处长（主持工作）、处长，机构监管一处处长，机构监管处处长，期间于2013年9月至2015年9月挂任广西壮族自治区金融工作办公室党组成员、副主任；2016年6月至2018年8月，任广东粤财投资控股有限公司资本运营部总经理，期间曾兼任粤财控股香港国际有限公司董事长兼总经理、广东粤财创业投资有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司董事长；2018年8月至2019年6月，任广州开发区金融控股集团有限公司总经理助理；2019年6月至2021年1月，任粤开证券股份有限公司总经理；2019年6月至2022年4月，任粤开证券股份有限公司董事；2021年3月至2024年1月，任广州三叠纪元智能科技有限公司董事长；2022年7月至2024年3月，任广东英石企业管理有限公司执行董事、经理。
截至目前，姚松涛先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚及证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（5）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（6）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的担任证券公司高级管理人员的任职条件，不存在该办法第七条所列举的情形。
卢小方先生简历
卢小方先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年7月出生；毕业于四川大学会计学专业，获硕士学位；中国注册会计师、国际注册内部审计师资格。曾在广州华都会计师事务所从事审计和资产评估工作，在贤成集团有限公司任高级审计主管；2006年10月至2010年6月，任华为技术有限公司财务经理；2010年6月至2019年11月，任招商证券股份有限公司财务部报表管理主管等职，期间于2013年6月至2016年2月内派至香港工作；2019年11月至2024年6月，任世纪证券有限责任公司财务资金部总经理、审计监察部总经理等职；2024年6月起，担任华林证券金融市场部总经理、司库部总经理。
截至目前，卢小方先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚及证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（5）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（6）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的担任证券公司高级管理人员的任职条件，不存在该办法第七条所列举的情形。
曾君先生简历
曾君先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年6月出生；毕业于上海大学世界经济专业，获硕士学位。曾在中国农业银行股份有限公司从事风险管理工作；2009年3月至2013年5月在交通银行股份有限公司从事资产管理工作；2013年5月至2015年1月，任汇添富基金管理股份有限公司投资经理；2015年1月至2019年4月，历任赣州银行股份有限公司资产管理部副总经理、总经理、资金营运中心党总支书记；2019年8月至2022年4月，历任华创证券有限责任公司资管业务部副总经理、总经理；2022年6月至今任华林证券总裁助理兼资产管理部总经理。
截至目前，曾君先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚及证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（5）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（6）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的担任证券公司高级管理人员的任职条件，不存在该办法第七条所列举的情形。
