江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于“诺泰转债”回售结果的公告

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-071

转债代码：118046 转债简称：诺泰转债

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

关于“诺泰转债”回售结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 回售期间：2024年7月22日至2024年7月26日

● 回售有效申报数量：10张

● 回售金额：1001.20元

● 回售资金发放日：2024年7月31日

2024年7月12日，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了2024年第一次临时股东大会及“诺泰转债”2024年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》。根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“诺泰转债”附加回售条款生效。

现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就本次回售结果公告如下：

一、本次可转债回售的公告情况

2024年7月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于“诺泰转债”回售的公告》（公告编号：2024-065），并分别于2024年7月18日、2024年7月24日、2024年7月27日披露了《关于“诺泰转债”回售的第一次提示性公告》（公告编号：2024-066）、《关于“诺泰转债”可选择回售的第二次提示性公告》（公告编号：2024-068）、《关于“诺泰转债”可选择回售的第三次提示性公告》（公告编号：2024-069）。

“诺泰转债”的回售申报期为2024年7月22日至2024年7月26日，回售申报已于2024年7月26日上海证券交易所收市后结束。

二、本次可转债回售结果和本次回售对公司的影响

（一）回售结果

“诺泰转债”的回售申报期为2024年7月22日至2024年7月26日，回售价格为100.12元人民币/张（含当期利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，本次“诺泰转债”回售申报期内，回售的有效申报数量为10张，回售金额为1001.20元。

（二）回售影响

本次“诺泰转债”回售不会对公司现金流、资产状况、股本情况造成影响。

三、本次可转债回售的后续事项

根据相关规定，未回售的“诺泰转债”将继续在上海证券交易所交易。

特此公告。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

2024年7月31日