新疆百花村医药集团股份有限公司

（上接82版）

8、2023年7月31日，公司召开了第八届董事会第十七次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《公司关于对2021年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》，根据《激励计划》，公司对2021年股票期权激励计划首次授予和预留授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为非A级的员工部分股票期权，合计1,586,825份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予和预留授予的激励对象由204名调整为177名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从10,584,000份调整为8,997,175份；公司第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司《激励计划》首次授予股票期权第二个行权期、预留授予股票期权的第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了审核意见，律师出具了法律意见书。

9、2024年7月31日，公司召开了第八届董事会第二十七次会议及第八届监事会第十八次会议，审议通过了《公司关于对2021年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》，根据《激励计划》，公司对2021年股票期权激励计划首次授予和预留授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为非A级的员工部分股票期权，合计2,718,205份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予和预留授予的激励对象由177名调整为150名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从5,251,450份调整为2,533,245份；公司第八届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议、第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司《激励计划》首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权的第二个行权期行权条件已经成就，公司监事会对此进行核实并发表了审核意见，律师出具了法律意见书。

（二）历次股票期权行权情况

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二、2021年股票期权激励计划本次行权期的行权条件成就说明

（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件

根据公司《激励计划》规定，首次授予股票期权的第三个行权期：自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授权益数量比例40%。预留授予股票期权的第二个行权期：自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授权益数量比例50%。

公司股票期权激励计划首次授予日为2021年7月26日，即首次授予的股票期权的第三个行权期的等待期于2024年7月25日届满。预留授予日为2022年6月30日，即预留授予股票期权的第二个行权等待期于2024年6月29日届满。

关于股票期权激励计划首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期行权条件及条件成就的情况如下：

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综上，公司本次行权期的行权条件即将成就。根据公司本激励计划的行权安排，首次授予部分第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为40%，预留授予部分第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为50%。根据公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，公司将为符合行权条件的149名激励对象办理相关行权事宜。本激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权截止日为2025年7月25日，预留授予的股票期权第二个行权期截止日期为2025年6月29日。

注：被激励对象为150名人员，其中1名人员评级为D，行权系数为0，不符合行权条件，因此符合行权条件的激励对象为149名人员。

（二）对未达到行权条件的股票期权的处理方法

对未达到行权条件的股票期权，由公司注销。

三、本次行权具体情况

（一）授予日：首次授予股票期权的授予日是2021年7月26日，预留授予股票期权的授予日是2022年6月30日

（二）行权数量：2,533,245份

（三）行权人数：共149名，其中首次授予114名，预留授予35名

（四）行权价格：4.98元/股

（五）行权方式：自主行权，公司已聘请平安证券股份有限公司作为自主行权主办券商。

（六）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

（七）行权安排：首次授予股票期权的第三个行权期至2025年7月25日止，预留授予股票期权的第二个行权期至2025年6月29日止，实际可行权开始日以业务办理后发布的实施公告为准。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

1、公司定期报告公告前十五日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前五日内；

3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

4、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

（八）本次行权对象名单及行权情况

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四、监事会审核意见

公司层面2023年度业绩适用考核目标C，本次可行权的激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，行权资格合法、有效，2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期和预留授予股票期权第二个行权期的行权条件已经成就。上述事项符合《管理办法》《激励计划》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次符合条件的149名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为2,533,245份。

五、股权激励股票期权费用的核算及说明

根据《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

六、法律意见书的结论意见

北京市时代九和律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次行权事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予的股票期权第三个等待期于2024年7月25日届满，预留授予的股票期权第二个等待期于2024年6月29日届满，公司本次行权的行权条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次行权依法履行信息披露义务并办理相关股份登记手续。

特此公告。

新疆百花村医药集团股份有限公司董事会

2024年8月1日

证券代码：600721 证券简称：百花医药 公告编号：2024-047

新疆百花村医药集团股份有限公司

第八届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会召开情况

新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十八次会议，于2024年7月31日北京时间13:00，在公司22楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议以电子邮件的方式发出会议通知。应参会监事3人，实际参会监事3人，公司相关人员列席了会议。会议由监事会主席马斌先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《公司关于对2021年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、上海证券报和证券日报上披露的《公司关于对2021年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的公告》。

（二）审议通过《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、上海证券报和证券日报上披露的《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期行权条件成就的公告》。

（三）审议通过《公司关于提名公司第九届监事会非职工监事候选人的议案》

（1）马 斌：同意3票，反对0票，弃权0票。

（2）马建伟：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、上海证券报和证券日报上披露的《公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

新疆百花村医药集团股份有限公司

监事会

2024年8月1日