苏州上声电子股份有限公司
2024年第四次临时股东大会
决议公告
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-075
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
2024年第四次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年8月7日
（二）股东大会召开的地点：公司三楼北 C105一U型会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议的表决程序和方式均符合《公司法》和《公司章程》的规定，本次股东大会由董事长周建明先生主持。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书朱文元先生出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了会议。
二、议案审议情况
（一）累积投票议案表决情况
1、《关于补选第三届董事会独立董事的议案》
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（二）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案1为普通议案，本议案采用累积投票制补选一名独立董事，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权数量的二分之一以上审议通过；
2、本次股东大会审议的议案不涉及关联股东回避表决情况、不涉及特别决议议案、不涉及对中小投资者单独计票的议案、不涉及优先股股东参与表决的议案。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：黄新淏、陈理民
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定，出席会议人员资格、本次股东大会召集人资格均合法、有效，本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年8月8日
证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-076
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于不向下修正“上声转债”
转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
特别提示：
1、截至本公告披露日，苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）已触发《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的转股价格下修条款。
2、经公司第三届董事会第七次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格，同时在未来三个月内（即2024年8月8日至2024年11月7日），如再次触发“上声转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093号文核准，公司于2023年7月6日向不特定对象发行可转换公司债券520万张，每张面值100.00元，发行总额52,000万元，扣除不含税发行费用人民币1,232.92万元，实际募集资金净额为人民币50,767.08万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自2023年7月6日至2029年7月5日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164号）同意，公司52,000万元可转换公司债券于2023年8月1日起在上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为“118037”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声转债”自2024年1月12日起可转换为本公司股份，转股期间为2024年1月12日至2029年7月5日，初始转股价格为47.85元/股，最新转股价格为29.58元/股。
因公司实施2023年年度权益分派方案，“上声转债”转股价格自2024年6月3日起调整为47.54元/股，具体内容详见公司于2024年5月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于实施2023年年度权益分派调整“上声转债”转股价格的公告》。
因公司股票截止2024年5月21日出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“上声转债”转股价格的向下修正条件。公司于2024年6月6日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正“上声转债转股价格的议案》，同意将“上声转债”转股价格由47.54元/股向下修正为29.58元/股。具体内容详见公司于2024年6月7日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于向下修正“上声转债”转股价格暨转股停牌的公告》。
二、可转债转股价格修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、本次不向下修正“上声转债”转股价格的具体说明
截至2024年8月7日，公司股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即25.14元/股）的情形，已触发“上声转债”转股价格向下修正条款。公司董事会和管理层在综合考虑了公司未来的发展、资本市场环境等诸多因素后，基于对公司未来发展的信心和内在价值的判断，公司于2024年8月7日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于不向下修正“上声转债”转股价格的议案》，表决结果为9票同意、0票反对、0票弃权。
公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格，同时在未来三个月内（即2024年8月8日至2024年11月7日），如再次触发“上声转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年11月8日重新起算，若再次触发“上声转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“上声转债”的转股价格向下修正权利。
四、风险提示
“上声转债”已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
五、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年7月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2024年8月8日
