方正证券股份有限公司2024年半年度报告摘要

公司代码：601901 公司简称：方正证券

第一节 重要提示

1、本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、本半年度报告未经审计。

5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以2024年6月30日公司总股本8,232,101,395股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），合计派发现金红利总额不超过395,140,866.96元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。此预案尚需提交股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期公司主要业务简介

2.1公司所属行业情况说明

以新“国九条”为中心的“1+N”政策体系推动资本市场高质量发展。2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，被称为第三个“国九条”，明确了资本市场下一步深化改革的顶层设计，分阶段规划了未来5年、2035年、本世纪中叶资本市场的发展目标，系统提出严准入、强监管、防风险，推动中长期资金入市、促进高质量发展的一揽子政策。中国证监会随后陆续出台相应的配套政策，包括修订《关于加强上市证券公司监管的规定》、发布《关于严格执行退市制度的意见》《证券市场程序化交易管理规定（试行）》等，与国九条共同形成“1+N”政策体系，以强化监管、防范风险、促进高质量发展为三大主线，全面发力于资本市场的多个方面。中国证监会一方面加强对对证券公司的监管，推动行业回归本源，服务实体经济；另一方面鼓励证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强，引导不同规模、不同类型的券商差异化发展。提升专业服务能力和核心竞争力。

直接融资规模同比减少。2024年上半年，A股IPO企业共159家，募集资金总额325亿元，同比减少84.50%；再融资募集资金总额1,405亿元，同比减少68.99%；债券（包括金融债、企业债、公司债等）融资总额6.86万亿元，同比减少6.84%。

证券市场交易整体震荡，2024年上半年，A股成交额101.11万亿元，同比减少9.37%，沪深两市日均成交额8,576.88亿元，同比减少9.20%；上证指数、深证成指、创业板指较上年末涨跌幅分别为-0.25%、-7.10%、-10.99%。报告期末，沪深两市两融余额1.37万亿元，较上年末减少6.14%。债券市场整体呈现收益率走低趋稳的态势，利率债收益率呈震荡下行走势，低等级信用债收益率下行，信用利差收窄；公募基金发行份额超6,461.94亿份，同比增加25.37%（数据来源：WIND）。

2.2公司所从事的主要业务及经营模式

本集团主要业务分为财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务等五大板块。

财富管理业务：通过线下和线上相结合的方式，向客户提供证券经纪、期货经纪、两融、投资顾问、资产配置、金融产品销售、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并为机构客户提供交易系统、产品代销、资本引荐、场外衍生品、投研服务、期货IB等一揽子服务。

投资与交易业务：运用自有资金开展固定收益类证券投资、权益类证券投资、FOF投资及另类股权投资，赚取方向性投资收益；并向机构客户提供金融市场的销售交易、投资顾问、大宗经纪、交易所买卖基金及衍生品等金融工具的发行、做市服务。

资产管理业务：作为资产管理人，接受个人、企业或机构等客户资金委托，依托专业化投资研究平台，为客户创设和提供各类金融产品，满足客户投资需求，主要包括公募基金管理、私募股权基金管理、证券资产管理及期货资产管理等服务。

投资银行业务：为企业客户提供包括股权及债券融资、并购重组、财务顾问、新三板推荐挂牌等一站式综合金融服务。

研究服务业务：为客户提供各种专业化研究咨询服务，并向客户推广和销售证券产品及服务。

3、主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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4、前10名股东持股情况表

单位: 股

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5、截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

6、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

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8、经营情况讨论与分析

2024年上半年，本集团坚持高质量发展的经营理念，以“做大利润、提升价值”为目标，贯彻 “快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，取得了良好的经营业绩和管理成效。经营方面，证券经纪业务稳固、期货经纪手续费收入份额逆市提升；交易策略得当，固收交易能力进一步增强；资产负债表扩张、融资成本持续下降；经营效率持续提升，低效资产处置推进加快，瑞信证券股权出售签约。管理方面，扎紧管理篱笆，成本管控成效显著，非人力费用率持续优化；全面深入开展的“春雷行动”，提升全员职业素养，筑牢文化建设“软实力”，为公司高质量发展做好“硬支撑”。

报告期内，本集团实现营业收入37.22亿元，同比下降8.18%；归属于上市公司股东的净利润13.51亿元，同比下降6.15%。截至2024年6月30日，本集团总资产2,249.29亿元，同比增长1.12%，杠杆率达3.70；净资产475.87亿元，同比增长3.24%。

8.1 财富管理业务

本集团的财富管理业务包括证券经纪、信用业务、期货经纪、代销金融产品、机构业务等业务。报告期内，证券经纪业务客户数量和市场份额双双提升，期货经纪手续费份额逆势上升，代销金融产品等增值业务发展势头良好，机构经纪业务规模实现突破。

（1）证券经纪业务

立足客户需求，提供分层级的精细化服务，客户数量和市场份额持续提升。公司持续围绕个人零售客户、个人高净客户、机构客户三大客群，借助金融科技丰富客户画像，深挖客户业务需求；通过“扁平化、标准化、精细化、数字化”的管理模式，精细管理，提升服务效率，打磨客户服务体系。报告期内，公司客户数量继续增长，客户总数达到1617万户；公司实现代理买卖证券业务净收入11.16亿元，市场份额回升至2.90%（根据2024年上半年WIND资讯数据，经公司初步测算所得。），同比增长17BP。

（2）信用业务

客户开发与客户服务并重，两融余额市场份额、信用账户数量持续增长。报告期内，公司持续发挥线下网点优势，加强线上两融新客开发及存量客户维护；优化业务管理系统、移动端交易功能等，提升客户业务办理及交易体验；加强公司内部业务线协同，在普适性客户服务基础上，重点提升两融高净值客户服务；持续完善业务风险管理，通过做好担保品及标的管理、逆周期动态调整业务风控参数、强化日常压力测试等举措，提高业务抗风险能力，保障业务稳健发展。截至报告期末，公司两融余额285.49亿元，市场份额由年初的1.87%提升至1.93%（公司数据与沪深交易所、北交所总体数据计算所得。）；公司信用账户数量达到23.11万户，报告期内净新增信用账户0.47万户，市场份额3.48%（公司数据与中国证券金融股份有限公司数据计算所得。）。公司信用业务整体风险可控，表内股票质押式回购业务待购回余额8.86亿元，净值3.23亿元。

报告期内，公司信用业务实现收入11.19亿元。

（3）期货经纪业务

线上引流积极获客，提质增效成效显著，手续费份额逆势上升。报告期内，方正中期期货围绕“紧跟集团业务步伐” “严控成本”“集中统筹”“协同共赢”“文化驱动”等战略方向，通过管理精耕细作，紧跟市场、线上引流拓客等，深入落实提质增效的变革举措，实现客户开户、激活、转换显著增长，手续费份额逆势上升，报告期内从2.40%升至2.72%。

报告期内，方正中期期货客户日均权益221.61亿元，期末权益174.22亿元，期货经纪业务手续费净收入2.50亿元。

（4）代销金融产品

优化代销金融产品结构，夯实客户资产配置基石。报告期内，公司结合对债市研判，重点加强债券型公募、私募产品供应，新增85只债券型产品，债券型产品销售规模增长27.13亿元，增幅58.87%，代销的公募债券基金及公司内部债券型资产管理计划业绩稳健，受到客户认可。受A股震荡分化影响，WIND偏股混合型公募基金指数下跌5.33%，公司精选的公募50偏股核心池表现优秀，上半年平均收益率超越WIND偏股混合型基金指数4.39个百分点。在权益私募产品上，公司合作管理人超100家，已形成较为完备的代销策略谱系，上半年积极布局主观多头策略、CTA（Commodity Trading Advisor）策略产品，并认真落实《私募证券投资基金运作指引》等新规要求，加强代销私募产品信息披露工作，提升售后服务质量。

报告期内，公司代销金融产品保有规模峰值878亿元，实现收入1.16亿元。

（5）机构业务

机构客户服务能力提升，业务规模实现突破。报告期内，公司新增机构客户引入资产突破百亿，占公司整体新增客户资产60%；机构客户交易份额保持平稳，产品户创收同比增长53.30%。报告期内机构客户产品销售保持百亿规模，与上年同期持平。

投行类债券业务承揽逆势上涨。报告期内通过分支机构新增储备债券项目29单，同比增长314.29%。

报告期内，公司机构业务实现收入0.98亿元。

8.2 投资与交易业务

本集团的投资与交易业务主要包括固定收益投资、权益投资、另类股权投资、交易与衍生品业务。报告期内，公司固定收益投资收益率持续保持高水平，权益投资业绩优异，债券销售和债券投资顾问业务态势良好，基金做市业务继续保持行业前列。

（1）固定收益投资

年化收益率保持高水平。2024年上半年债券收益率震荡下行，公司根据市场行情择时择券，踏稳市场节奏，同时逐步扩大中性策略规模，获取稳健收益。

报告期内，公司固定收益投资实现收入14.69亿元，同比增长166.55%。

（2）权益投资

始终坚持绝对收益理念。公司积极调整权益资产配置，持续提升投研队伍，严格落实多层次风控体系，规范操作，大力推动多策略、多市场稳健投资。2024年上半年，在市场波动较大和热点快速切换的情况下，密切跟踪国内外经济形势和政策变化，审时度势，重点围绕低估值高股息品种和新兴行业，扩大港股通投资规模，灵活适时调整A股投资仓位和品种，规范稳妥开展网下新股申购，取得了较好的投资回报。

报告期内，公司权益投资业务实现收入2.32亿元，同比增长612.85%，投资收益率7.24%，同比提升6.22个百分点。

（3）交易与衍生品业务

债券销售交易业务发展势头良好，收入稳定。报告期内，债券销售交易业务实现收入4,067万元，同比持平。截至报告期末，质押式报价回购业务规模合计21.2亿元；参与总户数71.2万户，较上年末新增2.5万户，增幅3.6%。股票销售交易业务受市场影响，上半年业务规模约15亿元。

债券投资顾问业务规模稳中有升，收入结构进一步改善，继续向多元化业务模式、多样性客户覆盖转型。截至报告期末，公司签约客户总数增至157个，客户类型包括银行表内户、银行理财产品户、资管计划产品户、信托产品户等，签约规模保有量249亿元，同比增长22.53%。

基金做市业务稳定保持行业前列，持续发挥促进流动性、活跃资本市场作用。报告期末，公司基金做市数量达到566只，同比增长6%，占沪深交易所ETF数量的2/3，基金评级B以上（含）的比例99.81%，公司基金做市数量及质量均保持行业领先。

衍生品业务规模整体收降。报告期内，公司继续开展场外期权、收益互换等衍生品业务，丰富交易策略，提升综合服务能力和风险管理能力。截至报告期末，场外期权存续规模同比增长61.27%，收益互换存续规模同比下降24.55%。方正中期期货的风险管理子公司上海际丰场外衍生品业务累计交易名义本金22.64亿元，报告期内新获取1个期权做市商资格，参与24个期货品种及3个期权品种的做市业务，做市交易量超过183万手，做市成交金额776亿元。

（4）另类股权投资

本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。

方正证券投资持续深耕新能源、新材料、高端制造、新一代信息技术领域，关注发展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内，方正证券投资完成股权投资项目3个，投资金额0.46亿元。截至报告期末，方正证券投资在管股权投资项目38个，投资金额14.82亿元。报告期内，方正证券投资的一个投资项目实现了创业板IPO。

报告期内，方正证券投资实现收入-2.14亿元。

8.3 资产管理业务

本集团的资产管理业务包括公募基金管理、证券资产管理、私募股权基金管理、期货资产管理等业务。报告期内，公募基金管理规模快速增长，证券资产管理业务收入稳定，私募股权基金管理规模稳步提升。

（1）公募基金管理业务

基金管理规模快速增长，保持较好趋势。本集团通过方正富邦基金开展公募基金管理业务。报告期内，方正富邦基金做强主动权益产品、做大固定收益产品、布局特色指数产品，打造多元投资管理能力。截至报告期末，方正富邦基金已创设并管理50只公开募集的证券投资基金，其中股票型证券投资基金10只、混合型证券投资基金22只、债券型证券投资基金16只、货币市场基金2只；管理基金份额777.77亿份，较上年末增长157.39亿份，增幅25.37%；管理公募基金资产规模773.30亿元，较上年末增长161.63亿元，增幅26.42%。根据海通证券研究所金融产品研究中心的业绩评价，最近一年内方正富邦基金权益类基金平均收益率行业排名27/165，较上年末大幅提升40名；固定收益类基金平均收益率行业排名22/174。

方正富邦基金报告期内管理私募资产管理计划34只，产品涵盖现金管理类、债券类及主动权益类等，资产管理规模110.57亿元。

报告期内，方正富邦基金实现营业收入1.30亿元。

（2）证券资产管理业务

固定收益业务规模持续增长，受托资产总规模小幅下降。报告期内，公司证券资产管理业务全面布局固定收益类、权益类、FOF类和量化类，公私募业务协同发展，丰富产品线布局。公司深度推进主动管理业务转型，报告期内，与国有股份制大行、银行理财子公司、城商行、农商行合作均取得新进展，固定收益业务规模持续增长。受存续历史受托业务逐步到期及市场环境等因素影响，截至报告期末，公司受托资产总规模524.34亿元（ 本处以管理资产份额计算。）。

报告期内，公司证券资产管理业务实现净收入0.92亿元。

（3）期货资产管理业务

方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。截至报告期末，方正中期期货资产管理业务受托资产规模24.73亿元，其中自主管理产品规模9.46亿元，占总管理规模的38.26%；期货资产管理的客户中，机构客户占比64.1%。

报告期内，方正中期期货资产管理业务实现收入0.30亿元。

（4）私募股权基金管理业务

管理规模稳步提升，形成投资特色。本集团通过方正和生投资开展私募股权基金投资管理服务。方正和生投资着力“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”的大科技、大健康领域深挖投资机会。报告期内，方正和生投资开展投资项目12个，投资金额6.2亿元；1个项目递交上市申请并获得受理。截至报告期末，方正和生投资已累计投资179个项目，投资金额97.43亿元；管理存续私募基金21只，基金认缴规模191亿元，形成了中早期基金和成长期基金兼备、布局完整的基金梯队。方正和生投资报告期内退出项目2个，项目收益良好。

报告期内，方正和生投资实现营业收入-0.11亿元。

8.4 投资银行业务

本集团投资银行业务由方正承销保荐开展。报告期内，方正承销保荐优化内部管理，强化项目承揽与储备，股权项目储备量实现提升，债券业务稳健发展。

提前规划布局，提升股权项目储备量。方正承销保荐积极推进全面注册制下的业务调整，上半年在审股权项目3单，其中1单创业板IPO项目待注册阶段，2单北交所IPO项目处于反馈阶段，另有4单推荐挂牌项目在审。报告期内，方正承销保荐积极推进优质企业的新三板挂牌进度，潜心规划北交所IPO项目储备，截至报告期末，新三板业务持续督导企业65家，包含创新层16家、基础层49家。报告期内，方正承销保荐股权业务实现收入0.13亿元。

积极承销地方政府债券，推动地方经济发展。报告期内，方正承销保荐完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模120.26亿元，其中承销地方政府债24只，为7个省市及自治区政府募集资金近17亿元，为地方基础建设提供资金支持，推动地方经济高质量发展。报告期内，方正承销保荐债券业务实现收入0.65亿元。

报告期内，方正承销保荐实现收入1.04亿元。

8.5 研究服务业务

研究服务业务致力于以专业的研究品质助力公司成长、客户成长，使公司成为值得客户持续信赖的头部卖方研究机构。

立足深度研究，不断提升研究实力和影响力。公募费率改革持续推进的背景下，证券公司研究业务面临重大变革，研究回归本源成为卖方研究业务发展的共识。经过2023年全面的人才升级，报告期内，公司研究服务业务继续立足于深度研究，丰富产品、拓展客户服务方式和范围，不断提升研究实力和影响力。2024年上半年公司对外发布研究报告2,300余篇，同比提升35.61%，开展路演、调研、培训等各类研究服务累计13,000余次，同比提升105.14%。

报告期内，公司通过研究业务为公募、保险、私募等客户提供系统化、专业化的研究和咨询服务，实现佣金分仓业务收入1.34亿元。

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-025

方正证券股份有限公司

关于召开2024年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2024年8月30日(星期四)上午10:00-11:00

会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：网络文字互动

投资者可于2024年8月23日(星期五) 至8月29日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱pub@foundersc.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司2024年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年半年度业绩和经营情况，公司计划于2024年8月30日上午10:00-11:00举行2024年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2024年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2024年8月30日上午10:00-11:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

（三） 会议召开方式：网络文字互动

三、参加人员

公司董事长施华先生，董事、执行委员会主任、总裁何亚刚先生，董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书李岩先生，独立董事曹诗男女士。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2024年8月30日上午10:00-11:00在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年8月23日(星期五) 至8月29日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱pub@foundersc.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。公司也欢迎广大投资者就信息披露、投资者关系等方面的工作向公司提出宝贵意见或建议。

五、联系人及咨询办法

公司董事会办公室

邮箱：pub@foundersc.com

特此公告。

方正证券股份有限公司

2024年8月23日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-026

方正证券股份有限公司

关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年9月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2024年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年9月12日 14点50分

召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年9月12日

至2024年9月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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（一）议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第一次临时股东大会会议资料》。

（二）特别决议议案：无

（三）对中小投资者单独计票的议案：议案1

（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员

（三）公司聘请的律师

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；股东可以以电子邮件、信函或传真方式将前述文件送达本公司进行预登记。股东现场参会时需提供前述登记材料的原件。授权委托书见附件。

（二）登记时间

预登记时间：2024年9月9日至2024年9月10日

现场登记时间：2024年9月12日 13:00-14:50，14:50以后将不再办理出席现场会议的股东登记。

（三）联系地址及联系人

联系地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

联系人：谭剑伟

电子邮箱：pub@foundersc.com

电话：010-56992838

传真：010-56992899

邮编：100020

六、其他事项

出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2024年8月23日

附件：授权委托书

备查文件：《方正证券股份有限公司第五届董事会第八次会议决议》

附件：

授权委托书

方正证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月12日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1、委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。

2、对于委托人在本授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-024

方正证券股份有限公司

2024年半年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● A股每股派发现金红利0.048元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

截至2024年6月30日，公司母公司报表中期末未分配利润为15,019,064,542.87元。经董事会决议，公司2024年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

以2024年6月30日公司总股本8,232,101,395股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），合计派发现金红利总额不超过395,140,866.96元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

本次现金红利总额占2024年半年度归属于上市公司股东净利润的29.25%，已超出2023年年度股东大会对董事会的授权，因此本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2024年8月22日，公司召开第五届董事会第八次会议，全体董事一致同意《2024年半年度利润分配预案》，本方案符合公司《章程》规定的利润分配政策。

（二）监事会意见

2024年8月22日，公司召开第五届监事会第六次会议，全体监事一致同意《2024年半年度利润分配预案》。

三、相关风险提示

（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、资金需求、长期发展和股东回报等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2024年8月23日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-023

方正证券股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第五届监事会第六次会议于2024年8月22日在浙江省杭州市延安路398号公司会议室现场召开。本次会议的通知和会议资料于2024年8月12日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席蔡平女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席3名，董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2024年半年度报告》

经审核，监事会认为《2024年半年度报告》的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《2024年半年度利润分配预案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

2024年8月23日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-022

方正证券股份有限公司

第五届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第五届董事会第八次会议于2024年8月22日在浙江省杭州市延安路398号公司会议室现场召开。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2024年8月12日、19日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席9名；公司3名监事和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2024年半年度报告》

公司《2024年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司《2024年半年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《2024年半年度利润分配预案》

公司《2024年半年度利润分配方案公告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《2024年上半年大集合产品关联交易报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《2024年上半年风险控制指标相关情况报告》

公司《2024年上半年风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《关于修订公司〈声誉风险管理制度〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《关于修订公司〈高级管理人员薪酬与考核管理办法〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《关于确定高级管理人员2023年度个人综合考评结果的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《关于确定高级管理人员2023年度绩效奖金的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《关于调整部分高级管理人员薪酬的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》

董事会同意于2024年9月12日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2024年第一次临时股东大会，具体详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2024年8月23日