中国卫通集团股份有限公司2024年半年度报告摘要
公司代码：601698 公司简称：中国卫通
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
■
■
2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
中国卫通集团股份有限公司
关于对航天科技财务有限责任公司的
风险持续评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》的要求，中国卫通集团股份有限公司（以下简称“卫通公司”）通过查验航天科技财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅财务公司的财务报表及相关数据指标，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，风险评估情况如下：
一、财务公司基本情况
航天科技财务有限责任公司于 2001 年成立，是经原中国银行业监督管理委员会批准，为适应社会主义市场经济的要求，支持我国航天事业持续稳定发展，由中国航天科技集团有限公司（以下简称“集团公司”)以及集团公司其他十六家成员单位共十七方共同出资设立的一家非银行金融机构，注册资本金人民币 65 亿元。
财务公司作为集团公司目前唯一一家现代金融企业，在构建航天科技工业新体系进程中，立足于自身在金融和资本市场的专业优势，紧紧围绕“建设一流财务公司”的愿景，以充分发挥“金融平台”职能为己任，以“创建一流”为第一目标，以“服务航天”为第一要求,以“科学发展”为第一要务，以“风险防范”为第一责任，充分发挥资金融通、金融服务功能，成为成员单位“密不可分”的金融服务提供商，实现集团价值最大化。
注册地址：北京市西城区平安里西大街31号-01至03层，07至09层
法定代表人：史伟国
金融许可证机构编码：L0015H211000001
统一社会信用代码：91110000710928911P
股东情况：财务公司注册资本金 65 亿元，其中：中国航天科技集团有限公司出资占比30.20%；中国运载火箭技术研究院出资占比14.56%；中国空间技术研究院出资占比10.92%；上海航天技术研究院出资占比10.01%；航天动力技术研究院出资占比9.10%；西安航天科技工业有限公司出资占比7.29%；中国长城工业集团有限公司出资占比5.46%；中国航天时代电子有限公司出资占比2.73%；航天投资控股有限公司出资占比2.64%；四川航天工业集团有限公司出资占比1.82%；中国航天空气动力技术研究院出资占比1.82%；中国卫通集团股份有限公司出资占比0.91%；中国乐凯集团有限公司出资占比0.68%；航天长征国际贸易有限公司出资占比0.48%；中国航天系统科学与工程研究院出资占比0.48%；中国四维测绘技术有限公司出资占比0.45%；北京神舟航天软件技术股份有限公司出资占比0.45%。
财务公司业务范围如下：
（一）本外币业务：1.吸收成员单位存款；2.办理成员单位贷款；3.办理成员单位票据贴现；4.办理成员单位资金结算与收付；5.提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务。
（二）经金融监管机构批准的下列本外币业务：1.从事同业拆借；2.办理成员单位票据承兑；3.办理成员单位产品买方信贷；4.从事固定收益类有价证券投资；5.金融监管机构批准的其他业务。
二、财务公司内部控制的基本情况
（一）控制环境
财务公司已经建立了内部控制体系。包括：公司章程、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。依据《航天科技财务有限责任公司内部控制规定》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等,充分发挥激励和约束机制，形成精简高效的工作氛围。
（二）风险的识别与评估
财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，董事会作为公司全面风险管理的最高决策层，对风险管理的有效性向股东会负责；董事会下设风险管理与合规委员会，对公司风险管理工作提出专业意见和建议；监事会对董事会及经营层风险管理履职情况进行监督评价；财务公司经营层对公司的风险管理工作向董事会负责，下设信贷、投资决策委员会负责各业务领域相关的风险管理方案、措施的制定与执行控制；财务公司设置独立的风险管理部门，牵头开展全面风险的日常管理工作。以风险管理三道防线为基础，遵循“权限互斥、互相制衡”的原则，财务公司相关部门划分为三支对风险管理承担不同职责的团队，覆盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等在内的各类风险，相互之间协调配合、分工协作、相互制衡，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。
（三）控制活动
按照全面、制衡、审慎、适应的原则，财务公司已经建立了以风险控制为核心，在治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督的内部控制体系，基本覆盖了所有部门、岗位和人员，以及各项业务、管理过程和操作环节。财务公司内部控制体系包括内部控制职责、内部控制措施、内部控制保障、内部控制评价和内部控制监督五个方面。董事会承担深化内部控制管理的全面领导责任，统筹规划公司内控体系建设，监督经营层内控工作的实施；监事会负责监督董事会、经营层完善内控体系和履行内控职责；经营层执行董事会决策，制定系统化的制度、流程和方法，建立和完善内部组织机构，保证内控职责的履行并对内控体系的充分性和有效性进行监测和评价；风险管理部门是内控管理的职能部门，承担牵头组织开展内控建设，负责内控体系的落实和检查评价；审计部门履行内控的监督职能，负责对内控的充分性和有效性进行审计、报告发现的问题并监督整改；其他各部门负责制定和执行与自身职责相关的制度，负责按照规定开展内控自评价、报告内控缺陷并落实整改。
（四）内部控制总体评价
报告期内航天财务公司内部控制设计总体有效，不存在重要缺陷和重大缺陷。财务公司的内部控制与经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本基本实现了内部控制目标。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）2024年上半年财务公司经营情况
截至2024年6月30日，财务公司财务报表（未经审计）列示的资产总额为1,494.91亿元，负债总额为1,357.28亿元。财务公司2024年上半年实现营业收入9.94亿元，利润总额9.73亿元，净利润7.40亿元。
（二）财务公司风险管理情况
1.全面风险管理体系总体情况
按照财务公司“从严从实抓好风险防控”的年度工作目标，财务公司2024年度执行安全稳健的风险偏好，综合考虑安全性、流动性与收益性，继续收缩业务风险敞口。
2.风险管理工作开展情况
信用风险管控方面，着力提升对风险的主动识别能力，年初制定的《信贷指引》进一步细化了信贷业务准入标准、业务策略和产品策略，从源头上把控信贷业务年度总体风险；上线新模型开展信用评级工作，新模型采用的多维度评价体系较为有效地提升了对成员单位信用风险的识别能力；首次使用授信额度模型，将成员单位的评级结果、净资产和负债率等指标与授信规模相关联，避免过度授信增大风险敞口。对于同业业务中的信用风险，加强对同业业交易对手的风险跟踪与评价。按季梳理同业交易对手库，对同业交易对手准入名单、授信及用信情况进行合规性审查，跟踪评价同业交易对手风险状况。
流动性风险管控方面，加大月度流动性指标预测频率，每月在月初、月末两次预测指标结果；按季评估优质流动资产储备情况；优化年度流动性需求测算模型，初步具备流动性需求滚动更新能力；完善备付金核定模型，将备付目标由单一值调整为区间值，在保证资金流动性的前提下提高资金收益水平。
市场风险管控方面，在年度资产运营配置指引中限定投资业务可交易品类及审批权限，源头上限定业务风险敞口。开展存贷款利率可视化监测，持续跟踪和更新利率走势与变化情况，推进公司利率决策科学化。
操作风险管理方面，财务公司不断完善规章制度体系，各类制度全面覆盖各类管理及业务领域；持续修订内控手册，明确业务流程和关键风险点，防范操作风险。加强日常风险监控，定期开展操作风险自查。
信息科技风险管控方面，上半年借助外部机构开展信息科技风险评估，对照监管政策，系统梳理了信息科技涉及的信息科技治理、基础设施、开发测试、运行维护、信息安全、业务连续性、信息科技外包等七个风险领域，查找风险点，结合财务公司实际情况制定出长期、短期及常态化检查相结合的整改计划。
政策合规方面，上半年财务公司持续更新各项监管政策。开展政策分析，从监管处罚案例中归纳主要处罚业务领域和重点处罚事项，并透过案例分析业务合规性。针对7月1日起将实施的新公司法、新会计法、新流贷和固贷管理办法，组织开展相关培训。
3.监管指标
■
注： 2024年2季末资本充足率指标按照2024年起实施的新《商业银行资本管理办法》计算，上年同期资本充足率按照原资本管理办法计算。
截至2024年6月30日，财务公司按《企业集团财务公司管理办法》（银保监会〔2022〕6号令）计算的各项监管指标均在合规范围内，未触发风险预警。财务公司上半年资产质量基本保持稳定、风险抵补能力整体充足、流动性水平合理稳健。
四、卫通公司在财务公司的存贷情况
截至2024年6月30日，卫通公司在财务公司存款余额为11.13亿元,占卫通公司存款18.18%；贷款峰值为0.17亿元，贷款余额为0.17亿元，占卫通公司贷款100%。
卫通公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况。卫通公司已制定了与财务公司的金融业务风险处置预案，进一步确保卫通公司在财务公司的资金安全，有效防范、及时控制和化解资金风险。
五、风险评估意见
1.财务公司建立了较为完整合理的内部控制体系和全面风险管理体系，能较好地控制风险。
2.未发现财务公司存在违反金融监管机构颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的各项监管指标符合该办法要求。
3.卫通公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务目前风险可控。
中国卫通集团股份有限公司董事会
2024年8月31日
证券代码：601698 证券简称：中国卫通 公告编号：2024-033
中国卫通集团股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中国卫通集团股份有限公司（简称“公司”）第三届监事会第五次会议于2024年8月29日以现场方式召开，公司于2024年8月19日以通讯方式发出了会议通知及文件。本次会议应出席的监事五名，实际出席的监事五名，其中监事会主席王文涛、监事姜巍委托监事郭晓梅代为出席会议并表决。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《中国卫通集团股份有限公司章程》的规定，所做决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《中国卫通2024年半年度报告》
监事会认为，公司2024年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及相关监管规定；2024年半年度报告及摘要所包含的信息真实、准确地反映出公司当期的主要经营情况和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司2024年半年度报告全文及摘要详见2024年8月31日的《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
表决结果：5票赞成、0票弃权、0票反对，议案获得通过。
（二）审议通过《中国卫通关于对航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告》
监事会认为，公司对航天科技财务有限责任公司（简称“航天财务”）的风险评估报告真实客观，充分反映了航天财务的经营资质、业务和风险状况，航天财务经营资质、内控建设、经营情况均符合开展金融服务的要求，该风险评估报告有助于公司及时有效地防范相关风险，具备客观性和公正性。
详细情况见与本公告同时刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国卫通集团股份有限公司关于航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告》。
表决结果：5票赞成、0票弃权、0票反对，议案获得通过。
三、报备文件
中国卫通集团股份有限公司第三届监事会第五次会议决议
特此公告。
中国卫通集团股份有限公司监事会
2024年8月31日
证券代码：601698 证券简称：中国卫通 公告编号：2024-032
中国卫通集团股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中国卫通集团股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2024年8月29日在中国卫星通信大厦A座27层第五会议室以现场方式召开，公司于2024年8月19日以通讯方式发出了会议通知。本次会议应出席的董事九名，实际出席的董事九名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《中国卫通集团股份有限公司章程》的规定，所做决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《中国卫通2024年半年度报告的议案》
中国卫通2024年半年度报告全文及摘要详见2024年8月31日的《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，议案获得通过。
本议案已经公司第三届董事会审计委员会第五次会议、第三届董事会第四次独立董事专门会议审议通过，董事会审计委员会、独立董事对该议案发表了同意意见。
（二）审议通过《中国卫通关于对航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告》
详细情况见与本公告同时刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国卫通关于对航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告》。
表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对、6票回避，议案获得通过。
本议案已经公司第三届董事会审计委员会第五次会议、第三届董事会第四次独立董事专门会议审议通过，董事会审计委员会、独立董事对该议案发表了同意意见。
（三）审议通过《中国卫通关于修订〈董事会战略与投资（ESG）委员会工作细则〉的议案》
详细情况见与本公告同时刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国卫通集团股份有限公司董事会战略与投资（ESG）委员会工作细则（2024年修订）》。
表决结果：9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，议案获得通过。
本议案已经公司第三届董事会战略与投资委员会第三次会议审议通过，董事会战略与投资委员会对该议案发表了同意意见。
三、报备文件
中国卫通集团股份有限公司第三届董事会第九次会议决议
特此公告。
中国卫通集团股份有限公司董事会
2024年8月31日
