西南证券股份有限公司
第十届董事会第十次会议决议公告

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-038

西南证券股份有限公司

第十届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十次会议于2024年9月18日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年9月23日发出补充通知，于2024年9月26日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议以下议案：

一、关于确定公司主要负责人2023年度和2021-2023年度经营业绩考核结果的议案

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

二、关于设立债券及衍生品投资部的议案

同意在证券投资事业部设立债券及衍生品投资部，并同意债券及衍生品投资部部门职责。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2024年9月27日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-037

西南证券股份有限公司

2024年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年9月26日

(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事8人，出席8人；

2.公司在任监事3人，出席3人；

3.公司董事会秘书出席会议；公司其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1.议案名称：关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2.议案名称：关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3.议案名称：关于公司2024年度中期利润分配预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

三、律师见证情况

1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

律师：王秀江、陈妍男

2.律师见证结论意见：

公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2024年9月27日

● 上网公告文件

上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书

● 报备文件

西南证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议