盛达金属资源股份有限公司
2024年员工持股计划
第一次持有人会议决议公告
证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-104
盛达金属资源股份有限公司
2024年员工持股计划
第一次持有人会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月27日以通讯表决方式召开了2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）第一次持有人会议，本次会议由董事会秘书王薇女士召集和主持，出席本次会议的持有人共计85人，代表本次员工持股计划份额31,320,330份，占本次员工持股计划总份额的100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及公司《2024年员工持股计划》和《2024年员工持股计划管理办法》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
一、审议通过《关于设立公司2024年员工持股计划管理委员会的议案》
为保证公司2024年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据公司《2024年员工持股计划》和《2024年员工持股计划管理办法》等有关规定，同意设立公司2024年员工持股计划管理委员会，作为本次员工持股计划的管理机构，负责对本次员工持股计划进行日常管理、权益处置等具体工作，并代表本次员工持股计划持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。
表决结果：同意31,320,330份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席会议的持有人所持份额总数的0%。
二、审议通过《关于选举公司2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》
公司选举孙梦瀛女士、欧阳海燕女士、王晓婧女士为公司2024年员工持股计划管理委员会委员，任期与2024年员工持股计划存续期一致。上述管理委员会委员均未在公司担任董事、监事、高级管理人员职务，未在公司控股股东单位担任职务，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
表决结果：同意31,320,330份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席会议的持有人所持份额总数的0%。
同日，公司召开2024年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举孙梦瀛女士为公司2024年员工持股计划管理委员会主任，任期与公司2024年员工持股计划存续期一致。
三、审议通过《关于授权公司2024年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司2024年员工持股计划的顺利实施，根据公司《2024年员工持股计划》和《2024年员工持股计划管理办法》的有关规定，授权本次员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人对本次员工持股计划进行日常管理；
3、办理本次员工持股计划份额认购事宜、过户事宜；
4、代表全体持有人行使股东权利；
5、负责与第三方中介机构或资产管理机构的对接工作（如有）；
6、代表本次员工持股计划对外签署相关协议、合同；
7、管理本次员工持股计划权益分配，决定标的股票出售及分配等相关事宜；
8、按照本次员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置，包括持有人的资格取消、份额回收及对应收益分配安排等事项；
9、决策本次员工持股计划因个人考核未达标、个人异动等原因而收回的份额等的分配方案（涉及董事、监事、高级管理人员的分配方案除外）；
10、办理本次员工持股计划份额登记、继承登记；
11、根据持有人会议授权，制订、决定、执行本次员工持股计划在存续期内参与公司非公开发行股票、配股、可转债等再融资事宜的方案；
12、根据持有人会议授权行使本次员工持股计划的资产管理职责，包括但不限于负责管理本次员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后售出公司股票进行变现或过户至持有人证券账户名下、使用本次员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现金红利、本次员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；
13、持有人会议授权或本次员工持股计划约定的其他职责。
本授权自公司2024年员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司2024年员工持股计划终止之日内有效。
表决结果：同意31,320,330份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席会议的持有人所持份额总数的0%。
四、备查文件
公司2024年员工持股计划第一次持有人会议决议
特此公告。
盛达金属资源股份有限公司董事会
二〇二四年九月二十八日
证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-103
盛达金属资源股份有限公司
关于股东部分股份解除质押及质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“盛达资源”）控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量的比例超过80%，请投资者注意相关风险。
公司于近日收到控股股东甘肃盛达集团有限公司（以下简称“盛达集团”）及其一致行动人赵满堂先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押及质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押及质押基本情况
（一）本次解除质押基本情况
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注：上表出现合计数比例与各分项比例之和尾数上如有差异，为四舍五入原因所致。
（二）本次股份质押基本情况
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注：上表出现合计数比例与各分项比例之和尾数上如有差异，为四舍五入原因所致。
本次质押的股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情形。
（三）股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
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二、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
2、公司控股股东盛达集团及其一致行动人未来半年内到期的质押股份数量累计为110,864,000股，占其所持公司股份总数的38.71%，占公司总股本的16.07%，对应融资余额为84,260.00万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为142,334,000股，占其所持公司股份总数的49.70%，占公司总股本的20.63%，对应的融资余额为103,535.00万元。控股股东及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其自有或自筹资金。
3、公司控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
4、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理等产生影响。
三、公司控股股东及其一致行动人信息
（一）控股股东及其一致行动人为法人的情况
1、控股股东盛达集团
名称：甘肃盛达集团有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地及办公地点：甘肃省兰州市城关区农民巷8号之1号盛达金融大厦
法定代表人：赵海峰
注册资本：100,000万元人民币
经营范围：一般项目：金属矿石销售；金属材料销售；金属链条及其他金属制品销售；有色金属合金销售；贵金属冶炼；化工产品销售（不含许可类化工产品）；生物化工产品技术研发；橡胶制品销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；机械设备销售；电子产品销售；通信设备销售；仪器仪表销售；智能仪器仪表销售；金银制品销售；非居住房地产租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；商务代理代办服务；知识产权服务（专利代理服务除外）；科技中介服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务情况：盛达集团于1998年注册成立，产业布局矿业开发、酒类文化、医院、酒店文旅、大型商场、金融资管等多个领域，是一家多元化综合性实业集团。
主要财务数据及偿债能力指标：
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2、三河华冠资源技术有限公司（控股股东之一致行动人，下称“三河华冠”）
名称：三河华冠资源技术有限公司
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地及办公地点：河北省廊坊市三河市燕郊开发区京哈路北45号
法定代表人：杨建明
注册资本：11,192.84万元人民币
经营范围：铜、铅、锌、银、金及其伴生多金属矿产的勘探和开发，并销售开发后的产品（国家法律、法规、规章限制、禁止类项目未取得许可证前不得经营）。
主营业务情况：有色金属矿的开发。
主要财务数据及偿债能力指标：
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盛达集团当前各类借款总余额为497,729.00万元，未来半年内需偿付的上述债务金额为177,620.00万元，未来一年内需偿付的上述债务金额为454,729.00万元。盛达集团之一致行动人三河华冠当前各类借款总余额为597.60万元，未来半年内和一年内需偿付的上述债务金额均为0.00万元。最近一年盛达集团、三河华冠不存在大额债务逾期或违约记录，不存在主体和债项信用等级下调的情形，不存在因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。
（二）控股股东的一致行动人为自然人的情况
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上述自然人控制的核心企业主要财务数据及偿债能力指标如下：
1、盛达集团主要财务数据及偿债能力指标
盛达集团主要财务数据及偿债能力指标详见本公告“三、（一）控股股东及其一致行动人为法人的情况”的相关内容。
2、盛达资源主要财务数据及偿债能力指标
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综合考虑公司控股股东及其一致行动人的自身资金实力、可利用的融资渠道及授信额度等因素，目前公司控股股东及其一致行动人不存在相关偿债风险。
四、其他情况说明
1、公司控股股东盛达集团本次股份质押融资资金用于其自身生产经营，股东赵满堂先生本次质押股份是为公司控股股东盛达集团融资提供担保。盛达集团资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其自有或自筹资金。
2、控股股东及其一致行动人高比例质押股份原因主要是为满足其自身生产经营需要，其资信状况良好，具备相应的资金偿还能力和追加担保能力，其总体质押风险可控，不存在平仓风险。控股股东及其一致行动人将对股价波动做好充分的应对准备，如后续出现平仓风险，将会采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对风险。
3、最近一年又一期控股股东盛达集团及其一致行动人与上市公司资金往来、关联交易等事项均已履行了正常的审批程序并对外披露。公司作为被担保方，盛达集团之一致行动人赵庆先生为公司向银行、融资租赁公司等金融机构的融资提供了无偿的担保。公司控股股东及其一致行动人不存在侵害上市公司利益的情形。
五、备查文件
1、股份解除质押及质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
盛达金属资源股份有限公司董事会
二〇二四年九月二十七日
